Crime e Fraude

O Formulário SEC 424B3 é o formulário de prospecto que a empresa da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) deve arquivar, detalhando as informações que resultaram em uma mudança significativa em relação às informações fornecidas anteriormente.

O Formulário 19b-4 da SEC é um formulário usado para informar a SEC sobre uma alteração de regra proposta por uma organização auto-reguladora ou SRO.

O Formulário SEC 424B4 é o formulário de prospecto que uma empresa deve registrar para divulgar as informações a que se refere nos Formulários SEC 424B1 e 424B3.

O Formulário SEC 424B5 é o formulário de prospecto que as empresas devem registrar para divulgar as informações mencionadas nos formulários 424B2 e 424B3.

O Formulário SEC 425 é o formulário de prospecto que as empresas devem preencher para divulgar informações sobre combinações de negócios.

O Formulário SEC 485A24E é um extrato de registro para contas separadas.

O Formulário SEC 485A24F é um extrato de registro para contas separadas oferecidas por empresas de investimento em administração.

O Formulário CB da SEC é apresentado por qualquer pessoa que se envolva em ofertas de compra e venda de direitos com empresas estrangeiras com menos de 10% de seus valores mobiliários detidos por pessoas norte-americanas.

O Formulário 497 da SEC é um documento que as empresas de investimento devem usar para enviar seus materiais definitivos no sistema de arquivamento EDGAR da SEC.

O Formulário SEC 40-F é um depósito junto à Securities and Exchange Commission (SEC) de empresas domiciliadas no Canadá com valores mobiliários registrados nos EUA.

O Formulário 8-A da SEC é uma das formas básicas exigidas pela SEC para registros de valores mobiliários.

Um registro da Securities and Exchange Commission (SEC) exigido por empresas que desejam emitir determinadas classes de valores mobiliários - incluindo futuros direitos de compra.

O Formulário ADV da SEC é usado pelos consultores de investimentos para se registrar na SEC e nas autoridades estaduais de valores mobiliários, e deve ser divulgado aos clientes.

Formulário SEC O ADV-W é um formulário usado para retirar o registro como um Consultor de investimentos registrado na SEC.

O Formulário SEC ATS-R é uma solicitação trimestral de atualização necessária à Securities and Exchange Commission por sistemas de negociação alternativos.

O Formulário SEC ADV-E é uma certificação de ativos de clientes, tanto em dinheiro quanto em valores mobiliários, mantidos por um Consultor de investimento registrado, frequentemente usado por contadores.

Formulário SEC O ARS é o principal documento que as empresas públicas usam para relatar o estado atual de sua condição financeira, seguido de uma reunião anual de acionistas.

O Formulário SEC da BD deve ser enviado à Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) ao se registrar como corretor nos Estados Unidos.

Um formulário que os corretores de valores mobiliários devem enviar à Securities and Exchange Commission (SEC) para encerrar o status de corretor registrado.

O Formulário SEC DFAN14A é um pedido feito à Securities and Exchange Commission para solicitações de proxy que não são de gerenciamento não suportadas pela empresa.

Formulário SEC DEFM14A é um formulário arquivado na SEC por um registrante quando um voto dos acionistas é exigido em uma questão relacionada a uma fusão ou aquisição.

O Formulário SEC N-17d-1 é um formulário arquivado na SEC por uma empresa de investimento em pequenas empresas (SBIC) e por um banco afiliado à SBIC.

O Formulário F-10 da SEC é um depósito junto à Securities and Exchange Commission exigido dos emissores estrangeiros estrangeiros canadenses de capital aberto que registram valores mobiliários.

O Formulário 10-12B da SEC é um depósito exigido pela Comissão de Valores Mobiliários (SEC) quando uma empresa pública emite uma nova ação por meio de uma cisão.

O Formulário SEC N-18f-1 é um depósito junto à SEC que dá a certas empresas de fundos a capacidade de fazer resgates em dinheiro.

O Formulário 6-K da SEC é um formulário que os emissores estrangeiros estrangeiros de valores mobiliários devem enviar, de acordo com as regras da Lei da Bolsa de Valores de 1934.

O Formulário F-4 da SEC é um requerimento exigido pela Comissão de Valores Mobiliários (SEC) para o registro de determinados valores mobiliários por emissores estrangeiros.

O Formulário SEC F-6 é usado para registrar ações representadas por ADRs emitidas por um depositário contra o depósito dos valores mobiliários de um emissor estrangeiro.

O Formulário F-7 da SEC é um depósito junto à SEC que os emissores estrangeiros estrangeiros canadenses de capital aberto são obrigados a usar para ofertas de direitos a investidores americanos.

O Formulário SEC F-6EF é um depósito junto à SEC, exigido para empresas estrangeiras que desejam ter ações da sua empresa comercializadas como American Depository Receipts.

O Formulário SEC 8-K12G3 é um depósito inicial para a notificação de valores mobiliários de emissores sucessores que se consideram registrados de acordo com a Seção 12.

O Formulário F-8 da SEC é um depósito junto à SEC por emissores canadenses para registrar valores mobiliários oferecidos em combinações de negócios, fusões e ofertas de troca.

O Formulário SEC FN é um depósito exigido de bancos, seguradoras, holdings e subsidiárias estrangeiras que desejam fazer ofertas públicas de valores mobiliários nos EUA.

O Formulário D da SEC é um depósito junto à Securities and Exchange Commission (SEC) exigido para algumas empresas que vendem títulos com uma isenção do Regulamento (Reg) D ou com as disposições da isenção da Seção 4 (6).

O Formulário SEC DEF 14A é um formulário que deve ser preenchido por ou em nome de um registrante quando for necessário um voto dos acionistas.

O Formulário SEC N-14AE é um tipo de envio EDGAR obsoleto, usado anteriormente para as declarações de registro de acordo com a Regra 488.

O Formulário N-17f-2 da SEC é um depósito na SEC que deve ser submetido por empresas de investimento que tenham custódia de valores mobiliários ou investimentos semelhantes.

As empresas fechadas de gerenciamento de investimentos usam o Formulário N-2 da SEC para registrar veículos de investimento na Comissão de Valores Mobiliários.

O Formulário F-3 da SEC é necessário para o registro de certos valores mobiliários por emissores estrangeiros. Aqui, saiba por que o \

O Formulário N-6 da SEC é um depósito junto à Securities and Exchange Commission (SEC) submetido por fundos de investimento em unidades que oferecem contratos variáveis ​​de seguro de vida.