Crime e Fraude

O Formulário SEC N-CSR é um formulário que uma empresa de investimento em gestão registrada preenche e arquiva na Comissão de Valores Mobiliários (SEC), após a transmissão de relatórios anuais e semestrais aos acionistas.

O Formulário SEC N-SAR é um registro da Securities and Exchange (SEC) dos EUA que é específico para empresas registradas de gerenciamento de investimentos.

O Formulário SEC da NSAR-A era um registro semestral junto à SEC que as empresas registradas de gestão de investimentos fazem no final dos seis primeiros meses de seu ano fiscal.

O Formulário SEC 10-Q da SEC é um formulário que as empresas que não poderão enviar seus relatórios trimestrais de resultados financeiros dentro do prazo são obrigados a arquivar.

O Formulário SEC PRE 14A é um formulário que deve ser apresentado à Comissão de Valores Mobiliários em questões que exijam voto dos acionistas.

O Formulário SEC 14C da PRE fornece aos detentores de valores mobiliários, com direito a voto em questões, certas informações exigidas pelo Anexo 14A da SEC.

O Formulário SEC-2 da SEC foi apresentado à Comissão de Valores Mobiliários (SEC) necessária para certas pequenas empresas.

O Formulário SEC S-6 é um depósito na Comissão de Valores Mobiliários (SEC), que os fundos de investimento unitário usam para registrar os títulos que emitem.

O Formulário SEC PRER14A é um arquivamento na SEC que deve ser apresentado a um registrante quando os materiais de proxy preliminares são revisados.

O Formulário SEC PRRN14A é um registro na SEC quando os materiais de solicitação preliminar de procuração não gerenciais são revisados ​​e é necessário o voto dos acionistas.

O Formulário N-14 da SEC é um depósito na SEC que pode ser usado por todas as empresas de investimento em administração e empresas de desenvolvimento de negócios para registrar determinadas transações.

O Formulário SEC PX14A6G é um Aviso de Solicitação de Isenção arquivado na SEC que notifica os acionistas de que está isento das regras de solicitação convencionais.

O Formulário S-11 da SEC é um depósito usado para registrar emissões de valores mobiliários para fundos de investimento imobiliário (REITs).

O Formulário SEC N-54C é um formulário preenchido por uma empresa de investimento para retirar sua eleição voluntária para ser regulamentada como uma empresa de desenvolvimento de negócios.

O Formulário NQ da SEC é um documento que divulga as participações completas do portfólio de empresas de investimento em administração registradas semestralmente.

O Formulário N-PX da SEC é preenchido por fundos mútuos para divulgar as procurações de voto de um título mantido no fundo. O formulário é arquivado anualmente na SEC pelo período de 12 meses que termina em 30 de junho.

O formulário S-3 da SEC é um formulário simplificado de registro de segurança a ser usado por empresas que atenderam aos requisitos de relatórios anteriores. Geralmente é arquivado simultaneamente com ações ordinárias ou ofertas de ações preferenciais.

O Formulário SEC S-2 é um formulário da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) que serviu como um registro simplificado para a oferta de novos valores mobiliários.

O Formulário SEC-3D da SEC é um arquivo que as empresas de capital aberto submetem ao sistema EDGAR da SEC quando compram títulos em nome de acionistas.

O Formulário SEC S-8 é um formulário de registro de valores mobiliários oferecidos como parte dos planos de benefícios dos funcionários.

O Formulário SEC T-3 é um pedido de qualificação de uma escritura que deve ser protocolada na Comissão de Valores Mobiliários (SEC).

O Formulário SEC U-1 é um pedido ou declaração feita por uma empresa, à Comissão de Bolsa de Valores, de uma emissão ou venda.

O Formulário SEC U-3A-2 era um formulário exigido para ser arquivado na SEC para isenção do PUCHA (Public Utilities Company Holding Act) de 1935.

O Formulário T-1 da SEC é uma declaração de elegibilidade para um administrador corporativo que deve ser arquivado na SEC, para salvaguardar os direitos dos obrigacionistas.

Um certificado que resume os acordos de leasing de qualquer tipo de instalação de utilidade pública por uma empresa holding em potencial. O formulário U-7D da SEC contém uma discriminação do custo da instalação, bem como termos de financiamento e uma descrição da própria instalação.

O Formulário SEC X-17A-5, exigido pela US Securities and Exchange Commission, relata a saúde financeira e operacional das corretoras registradas.

Os registros da SEC MEF são aqueles que envolvem o registro de até 20% adicionais de valores mobiliários para uma oferta, de acordo com a Regra 462 (b) da Lei de Valores Mobiliários de 1933.

O Formulário SEC U-5S é um arquivamento na Securities and Exchange Commission (SEC) que tinha que ser arquivado anualmente por todas as holdings registradas.

O Anexo 13D da SEC é um relatório que os investidores devem registrar para notificar a SEC sobre a propriedade de mais de cinco por cento das ações de uma empresa.

Um registro SEC POS AM é aquele que é feito por empresas que registraram o registro na US Securities and Exchange Commission.

Um registro RW da SEC é feito por empresas que solicitam a retirada formal do registro de valores mobiliários pendentes.

A Agenda 13-E-3 da SEC é uma programação que uma empresa de capital aberto ou afiliada deve registrar na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) quando essa empresa \

A Seção 16 é uma seção da Securities Exchange Act de 1934 que descreve as responsabilidades de registro regulatório de diretores, executivos e principais acionistas.

Segundo a Seção 1202 do Internal Revenue Code, os ganhos de capital de ações de pequenas empresas selecionadas são excluídos do imposto federal.

A Seção 12D-1 e suas isenções nos termos da Lei das Sociedades de Investimento de 1940 fornecem regras e limites sobre como os fundos de investimento podem investir uns nos outros.

A fraude de valores mobiliários é uma forma de crime de colarinho branco que disfarça um esquema fraudulento para obter financiamento dos investidores.

As transações eletrônicas seguras são protocolos iniciais de comércio eletrônico usados ​​para manter as informações do cartão de crédito protegidas online.

A Lei de Valores Mobiliários de 1933 é uma parte da legislação federal promulgada como resultado do colapso do mercado de 1929.

O rendimento da SEC é o cálculo do rendimento padrão desenvolvido pela Securities and Exchange Commission (SEC) que permite comparações mais justas dos fundos de obrigações.

O SEDAR é um sistema de arquivamento eletrônico canadense que permite às empresas listadas relatar suas informações relacionadas a valores mobiliários para fins regulatórios.