O que é o SEC Form BD
Formulário SEC O BD é o formulário que precisa ser preenchido e enviado à Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) para solicitar o registro como corretor nos Estados Unidos. O formulário exige que a empresa solicitante divulgue informações básicas, incluindo políticas de gerenciamento que direcionam a empresa, os nomes de executivos e parceiros em geral, informações sobre sucessores e quaisquer processos legais atuais ou violações anteriores de valores mobiliários. As disposições que exigem que todos os corretores de valores mobiliários sejam registradas na SEC estão cobertas pela Seção 15 da Lei da Bolsa de Valores de 1934.
Dividindo o SEC SEC Form BD
O Formulário SEC da BD (o "Pedido Uniforme de Registro de Corretor e Revendedor") é usado pelos corretores para se registrar na SEC, Organizações de Autorregulação (SRO) e jurisdições. As Corretoras devem registrar o Formulário BD através do sistema Central Registration Depository (CRD), operado pela FINRA (Financial Industry Regulatory Authority). O Formulário BD é um dos seis Formulários de Registro Uniforme diferentes que são usados para arquivar informações eletronicamente no Web CRD® da FINRA. Quando o requerente está arquivando com o CRD pela primeira vez, é necessário um Formulário BD em papel completo. Além disso, algumas jurisdições podem exigir um preenchimento separado do Formulário BD. O solicitante deve entrar em contato com a (s) jurisdição (ões) apropriada (s) para requisitos específicos de arquivamento.
O Web CRD® é o sistema central de licenciamento e registro usado pelo setor de valores mobiliários dos EUA e seus reguladores. O CRD contém os registros de registro das empresas de corretagem e seus associados, incluindo seus históricos de qualificação, emprego e divulgação. Também facilita o processamento de formulários, envio de impressões digitais, exames de qualificação e sessões de educação continuada. O Web CRD® é um sistema seguro que somente empresas e reguladores que receberam o FINRA podem acessar.
