Crime e Fraude

O Formulário SEC S-4 é um formulário regulatório intitulado \

O Anexo 13G é um formulário SEC semelhante ao Anexo 13D usado para relatar a propriedade de ações que excede 5% do estoque total de uma empresa.

O cronograma 13E-4 é conhecido como \

O Anexo 14C estabelece certos requisitos de divulgação para empresas com valores mobiliários registrados na Securities and Exchange Commission.

O Anexo 13D é um formulário que deve ser arquivado na SEC quando uma pessoa ou grupo adquire mais de 5% de qualquer classe de ações de uma empresa.

O cronograma TO é um arquivamento na SEC exigido de uma parte que faz uma oferta pública para os valores mobiliários registrados de acordo com o Exchange Act.

O cronograma TO-C é arquivado na SEC quando ocorrem comunicações por escrito relacionadas a uma oferta pública.

O cronograma TO-T deve ser apresentado à SEC por qualquer entidade, exceto o próprio emissor, fazendo uma oferta pública para certos valores mobiliários registrados de acordo com a Seção 14d ou 13e da Lei de 1934.

O Formulário 10-K405 da SEC é um formulário usado pela SEC antes de 2003 para indicar que uma empresa não apresentou um Formulário 4 (ou Formulário 3 ou Formulário 5 ou 5 semelhante) pontualmente.

A taxa da SEC é um custo de transação associado à venda de ações listadas em bolsa.

O Formulário SEC 10-12G é um depósito junto à Securities and Exchange Commission (SEC) exigido quando uma empresa de capital aberto emite novas ações.

O Securities Exchange Act de 1934 foi criado para governar as transações com valores mobiliários no mercado secundário e garantir justiça e confiança dos investidores.

O Formulário SEC 10-C é um formulário arquivado na SEC por empresas cujos valores mobiliários são cotados no sistema de cotação de interdealizadores da NASDAQ.

O Formulário 10-KT da SEC é um relatório de transição arquivado no lugar de um relatório anual padrão de 10-K quando uma empresa altera o final de seu ano fiscal.

O Formulário 10-D da SEC é um arquivamento na Comissão de Valores Mobiliários (SEC), também conhecido como Relatório de Distribuição de Emissores com Garantia de Ativos.

O formulário SEC 10-QT é usado quando há uma apresentação de \

O Formulário 10-SB da SEC era um depósito junto à SEC usado para registrar os valores mobiliários de pequenas empresas que pretendiam negociar em bolsas americanas.

O Formulário SEC 10SB12B, até 2008, era um depósito junto à SEC para \

A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) é uma agência do governo dos EUA criada pelo Congresso para regular o mercado de valores mobiliários e proteger os investidores.

O Formulário 12b-25 da SEC é um arquivamento na Securities and Exchange Commission (SEC), também conhecido como Notificação de arquivamento tardio.

O Formulário 15-12B da SEC é uma certificação da rescisão do registro de uma classe de garantia sob a Seção 12 (g) ou aviso de suspensão do dever de arquivar relatórios de acordo com a Seção 13 e 15 (d) da Seção 12 da Lei de Câmbio de Valores Mobiliários de 1934 ( b)

O Formulário SEC 15-12G é um formulário que permite a certificação da rescisão do registro de uma classe de segurança ou aviso de suspensão do dever de arquivar relatórios.

O Formulário 15F da SEC é um depósito voluntário junto à SEC usado por empresas de capital aberto para revogar o registro de seus valores mobiliários.

O Formulário 17-H da SEC é um relatório de avaliação de risco que todos os corretores devem registrar na Securities and Exchange Commission (SEC).

O Formulário 10 da SEC é um depósito na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) usado para registrar uma classe de valores mobiliários em preparação para uma negociação potencial em bolsas de valores dos EUA.

O formulário 18 da SEC é um pedido da SEC conhecido como Pedido de Registro de Governos Estrangeiros e Subdivisões Políticas.

O Formulário 18-K da SEC é um depósito na SEC usado para fornecer uma atualização sobre o status de um título estrangeiro negociado no mercado interno e de seu emissor.

O Formulário 18-12B da SEC é um depósito junto à SEC usado para registrar títulos de dívida a serem oferecidos por governos estrangeiros nos mercados dos EUA.

O Formulário 1-A da SEC é um arquivo regulamentar necessário para o registro de certos valores mobiliários.

O Formulário 11-K da SEC é um formulário arquivado na Comissão de Valores Mobiliários que lida com compras de funcionários e planos de poupança.

O Formulário 20-F da SEC é um formulário que deve ser enviado por todos \

O Formulário SEC 20FR12B é um depósito junto à agência reguladora usada para registrar os valores mobiliários de uma empresa estrangeira que deseja negociar em bolsas americanas.

O Formulário 24F-2 da SEC é um arquivo que deve ser submetido anualmente por empresas de fundos abertos, empresas de certificação de valor nominal e fundos de investimento em unidades.

O Formulário 15 da SEC é um depósito voluntário junto ao regulador por empresas de capital aberto para revogar o registro de seus valores mobiliários.

O Formulário SEC 305B2 é um arquivamento eletrônico na SEC que permite a designação de um administrador em atraso com base no Trust Indenture Act de 1939.

O Formulário 15-15D da SEC é um documento arquivado para indicar o término do registro de uma garantia ou como um aviso para encerrar a necessidade de arquivar relatórios.

O Formulário SEC 424B1 é o formulário de prospecto que uma empresa deve apresentar para fornecer informações adicionais que não foram incluídas em seu depósito inicial de prospecto no registro.

O formulário 8A12BEF da SEC refere-se ao registro de títulos de dívida listados (títulos) de acordo com a Seção 12 (b) da Securities Exchange Act de 1934.

O Formulário SEC 424B2 é o formulário de prospecto que uma empresa deve arquivar se estiver fazendo uma oferta primária de títulos em atraso.

O Formulário SEC 424A é um formulário de prospecto que uma empresa deve apresentar se tiver feito alterações significativas em um prospecto previamente arquivado enviado como parte de sua declaração de registro.