Crime e Fraude

A negociação automática é quando um fiduciário age em seu próprio interesse em uma transação e não no interesse de seus clientes.

Uma conta sequestrada é uma conta de depósito apreendida por meio de ação legal ou ordem judicial.

A Série 63 é um exame e uma licença de valores mobiliários que autorizam o titular a solicitar ordens para qualquer tipo de segurança em um determinado estado.

No setor de valores mobiliários, o período de liquidação é a quantidade de tempo entre a data da negociação - quando uma ordem para um título é executada, e a data da liquidação - quando a negociação é final.

Um sistema bancário paralelo se refere aos intermediários financeiros não regulamentados que facilitam a criação de crédito em todo o sistema financeiro global.

Uma cláusula de separabilidade declara que os termos de um contrato são independentes um do outro.

O registro em prateleira é um regulamento que uma empresa pode evocar para cumprir com os requisitos de registro da US SEC.

Curto e distorção refere-se a uma prática ilegal que envolve investidores que vendem ações e depois espalham boatos na tentativa de reduzir seu preço.

A Lei Antitruste de Sherman é um marco na legislação americana de 1890 que proibia relações de confiança - monopólios e cartéis - para aumentar a competitividade econômica.

A regra de venda a descoberto era um regulamento de negociação da Securities and Exchange Commission (SEC) que restringia as vendas a descoberto de ações de serem prejudicadas no preço de mercado das ações.

A Securities Investor Protection Corporation supervisiona a liquidação de corretoras que vão à falência e depois devolvem ativos a seus clientes.

Sir Allen Stanford é um ex-banqueiro condenado por fraude de valores mobiliários superior a US $ 8 bilhões.

A Autoridade Reguladora da Indústria de Valores Mobiliários (SIRA), agora chamada FINRA, era o nome de um organismo que combinava as unidades reguladoras do NASD e da NYSE.

A Lei de Proteção ao Trabalho para Pequenas Empresas de 1996 é uma legislação que aumentou o salário mínimo, regras e impostos simplificados sobre pensões para pequenas empresas.

Uma arma de fumar é algo que serve como evidência ou prova indiscutível, especialmente de um crime.

Engenharia social é o ato de explorar as fraquezas humanas para obter acesso a informações e sistemas protegidos.

"Smurf" é um termo coloquial para lavador de dinheiro, alguém que procura fugir do escrutínio das agências governamentais, dividindo uma transação que envolve uma grande quantidade de dinheiro em transações menores abaixo do limite de relatório.

Dólares suaves refere-se a quando uma corretora concede ao gerente de investimentos certas vantagens em troca de realizar negócios de alta comissão pela empresa.

O Programa Medallion dos Agentes de Transferência de Valores Mobiliários é um sistema de verificação para garantir assinaturas individuais aplicadas a valores mobiliários que requerem transferências.

O stare decisis é uma doutrina legal que obriga os tribunais a seguir casos históricos ao tomar uma decisão em um caso semelhante.

Um administrador de estado é a agência ou funcionário do governo que supervisiona e aplica regulamentos em nível estadual sobre transações com valores mobiliários.

O estatuto das fraudes é um conceito legal que estipula que certos tipos de contratos devem ser executados por escrito para serem válidos.

A Lei de Parar de Negociar no Conhecimento do Congresso, ou \

Um ataque à cadeia de suprimentos é um ataque cibernético que tenta causar danos a uma empresa, explorando vulnerabilidades em sua rede de cadeias de suprimentos.

A SAR é uma ferramenta fornecida sob a Lei de Sigilo Bancário para monitorar atividades suspeitas que normalmente não são sinalizadas em outros relatórios.

A Lei Taft-Hartley é uma lei federal de 1947 que proíbe certas práticas e exige a divulgação de atividades políticas e financeiras por sindicatos.

A regra de gravação requer um monitoramento especial das pessoas registradas no FINRA com histórico problemático e das empresas que contratam esses indivíduos em grande número.

O Telecommunications Consumer Protection Act de 1991 (TCPA) é uma lei dos EUA criada em resposta à preocupação do consumidor com o telemarketing.

A verificação de terceiros é quando uma organização externa é usada para revisar e confirmar as informações e intenções de um cliente para garantir a precisão.

A venda vinculada é a prática ilegal de uma empresa que fornece um produto ou serviço com a condição de que um cliente compre algum outro produto ou serviço.

A Lei da Verdade em Empréstimos (TILA) é uma lei federal promulgada em 1968 para ajudar a proteger os consumidores em suas transações com credores e credores.

A gorjeta é o ato de fornecer informações não públicas materiais sobre uma empresa de capital aberto a uma pessoa que não está autorizada a ter as informações.

De um modo geral, todas as reclamações que surgem em tribunais civis, com exceção de disputas contratuais, são abrangidas pela lei de delito.

O TRACE é um programa que permite o relato de transações de mercado de balcão para títulos de renda fixa elegíveis.

Os danos agudos são danos concedidos por um tribunal a um autor predominante que são três vezes os danos reais ou compensatórios.

O tunelamento é uma prática comercial ilegal, na qual um acionista majoritário ou um membro de alto nível direciona os ativos da empresa para ganho pessoal.

A autenticação de dois fatores (2FA) é uma segunda camada de segurança, além de uma senha, para acesso a uma conta ou sistema.

Amarrar é um acordo geralmente ilegal, onde, para comprar um produto, o consumidor deve comprar outro produto que exista em um mercado separado.

Atos ultra vires são quaisquer ações realizadas além do escopo da autoridade legal delineada para as ações de uma corporação.

A economia subterrânea descreve transações econômicas ilegais que não atendem aos requisitos de relatórios do governo.