O que é o formulário SEC ADV-W
O formulário SEC ADV-W é um formulário usado para retirar o registro como consultor de investimento registrado na SEC. Este formulário possui várias agendas que devem ser preenchidas, listando as informações de contato do consultor, os negócios atuais e o status da clientela. Uma declaração de condição financeira, juntamente com uma descrição de livros e registros, também é necessária.
BREAKING SEC SEC Form ADV-W
O Formulário SEC da ADV-W é enviado quando um RIA não deseja mais manter sua licença ativa para atuar como consultor de investimentos. Também é usado se o consultor estiver mudando do registro federal para o estadual. Mas os consultores que seguem o último curso de ação não precisam preencher as seções 1E a oito do formulário. Outras formas relacionadas a este arquivo incluem os formulários ADV-R e ADV-S.
Informações necessárias no formulário ADV-W
Um RIA que desejar cancelar o registro na SEC deve fornecer todas as informações a seguir no formulário ADV-W e seus cronogramas:
- Nome, número do CRD e outras informações de identificaçãoEstado dos negócios consultivos, incluindo a data em que ele deixou de fazer negócios e o motivo de sua retirada dos negóciosDinheiro devido aos clientesCustódia de ativos do clienteContratos consultivos, incluindo se eles foram atribuídos e a quem Julgamentos e penhoras contra a RIASapresentação de condição financeiraLivros e registros, incluindo informações de identificação de pessoas que manterão cópias dos livros e registros e a localização desses livros e registrosAssinatura da RIAQualquer informação adicional
Freqüentemente, uma RIA solicitará a assistência de seu advogado para preencher e registrar o Formulário ADV-W. O formulário ADV-W pode ser usado para retirar o registro SEC de uma RIA em todos os estados e jurisdições em que ele opera, ou apenas em alguns deles; o último é conhecido como depósito parcial.
Requisitos de manutenção de registros após o preenchimento do formulário ADV-W
Após o preenchimento do Formulário ADV-W, o consultor não registrado precisará manter todos os seus registros e livros por algum período de tempo, geralmente cerca de três a cinco anos após o depósito. O período exato depende do estado em que o orientador foi registrado.
