O que é o formulário SEC FN
O Formulário SEC FN é um depósito exigido de bancos, seguradoras, holdings e subsidiárias estrangeiras que desejam fazer ofertas públicas de valores mobiliários nos EUA. O formulário, de acordo com a Securities and Exchange Commission (SEC), é uma notificação da indicação de um agente para serviço por certas instituições estrangeiras. Em resumo, o Formulário FN da SEC é um requisito de empresas estrangeiras relacionadas a serviços financeiros como parte de uma oferta de valores mobiliários. Faz parte da série F de registros da SEC que se aplicam a empresas estrangeiras que fazem ofertas nos Estados Unidos. A partir de 2002, o Formulário FN da SEC deve ser arquivado eletronicamente.
Quebrando o formulário SEC FN
O Formulário SEC FN é mais formalmente conhecido como "nomeação de agente para serviço de processo por bancos e seguradoras estrangeiras e algumas de suas holdings e subsidiárias financeiras que fazem ofertas públicas de valores mobiliários nos Estados Unidos". O formulário FN também pode ser conhecido como "Nomeação de Agente para Serviço de Processo por Bancos Estrangeiros e Companhias de Seguros Estrangeiras nos termos da Lei de Valores Mobiliários de 1933". Esse ato, geralmente chamado de lei "verdade em valores mobiliários", exige que esses formulários de registro, que fornecem fatos essenciais, sejam arquivados para divulgar informações importantes no registro dos valores mobiliários de uma empresa. Isso ajuda a SEC a alcançar os objetivos do ato: que os investidores possam receber informações significativas sobre os valores mobiliários oferecidos e evitar fraudes na venda dos valores mobiliários oferecidos.
SEC Formulário FN vs. Formulário FX
Se o emissor estrangeiro já tiver apresentado um formulário FX da SEC, está isento de ter que preenchê-lo de acordo com a Lei de Valores Mobiliários de 1933. Os formulários FN e FX são usados para designar um agente americano para serviço do processo. Os emissores também estão isentos de apresentar o Formulário FN se estiverem emitindo títulos de dívida ou ações preferenciais sem direito a voto.
Estrutura e Requisitos FN da SEC
De acordo com a SEC, o formulário FN se aplica a três tipos se os arquivadores:
- Um emissor estrangeiro que é um banco estrangeiro ou companhia de seguros estrangeira, exceto na definição de empresa de investimento pela regra 3a-6, de acordo com a Lei das Sociedades de Investimento de 1940 (a “Lei de 1940”); Um emissor estrangeiro que é uma subsidiária financeira de uma banco estrangeiro ou companhia de seguros estrangeira, conforme esses termos são definidos na regra 3a-6 da Lei de 1940, se essa subsidiária financeira for excluída da definição de empresa de investimento pela regra 3a-5 da lei de 1940; ouUm emissor estrangeiro excluído da definição de empresa de investimento pela regra 3a-1 nos termos da Lei de 1940, porque algumas ou todas as suas subsidiárias majoritárias são bancos estrangeiros ou seguradoras estrangeiras excluídas da definição de empresa de investimento pela regra 3a-6 sob a lei de 1940.
A SEC fornece um modelo de formulário FN, válido até 31 de maio de 2021. Seis cópias do formulário FN devem ser arquivadas na SEC, uma das quais deve ser assinada manualmente. A carga horária estimada para o preenchimento de um formulário FN é de uma hora. Ele contém o nome do arquivador, se o arquivamento é original ou uma emenda, o nome do registrante, tipo de formulário, número do arquivo (se conhecido), quem arquivou o formulário e a data do arquivamento, entre outras informações.
