Materiais de procuração são arquivados para os acionistas antes das reuniões anuais para divulgar informações importantes e dar a eles a chance de votar em questões básicas.
Crime e Fraude
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Uma declaração de procuração é um documento que a SEC exige que as empresas forneçam aos acionistas, incluindo as informações necessárias para tomar decisões informadas nas assembléias de acionistas.
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A Lei de Reforma de Litígios de Valores Mobiliários - PSLRA - é uma legislação aprovada pelo Congresso em 1995 para conter ações frívolas ou injustificadas sobre valores mobiliários.
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Pump-and-dump é um esquema que tenta aumentar o preço de uma ação por meio de recomendações baseadas em declarações falsas, enganosas ou muito exageradas.
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Um esquema de pirâmide é um golpe de investimento ilegal baseado em uma configuração hierárquica que paga aos membros mais altos da estrutura com fundos de novos membros.
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Um gerente de ativos profissional qualificado é um consultor de investimentos registrado que ajuda instituições como fundos de pensão a fazer investimentos.
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Um investidor é apelidado de comprador institucional qualificado (QIB) se considerar que requer menos proteção regulatória do que investidores não sofisticados.
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Uma investigação de documento questionada é uma análise aprofundada de um documento que está sendo questionado no caso de fraude, falsificação etc.
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A extorsão geralmente se refere a crimes cometidos por extorsão ou coerção. O termo é tipicamente associado ao crime organizado.
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O ransomware é uma tática de extorsão cibernética que usa software mal-intencionado para manter refém o sistema de computador de um usuário até que um resgate seja pago.
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O padrão de razoabilidade tem várias aplicações em finanças relacionadas à exigência de expectativas impostas a uma parte que são consideradas razoáveis.
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A recuperação é o direito de recuperar bens em caso de não pagamento, fraude ou outras irregularidades.
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Redlining é uma prática antiética que coloca os serviços (financeiros e outros) fora do alcance dos residentes de determinadas áreas com base na raça ou etnia.
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O Regulamento SHO é um regulamento da SEC que atualiza as políticas que governam as práticas de venda a descoberto.
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Um mercado regulamentado é um mercado sobre o qual órgãos governamentais ou, menos comumente, grupos industriais ou trabalhistas exercem um nível de supervisão e controle.
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O registro é o processo pelo qual uma empresa arquiva documentos exigidos junto à SEC para uma oferta pública e / ou o processo pelo qual corretores e negociantes de valores mobiliários se tornam legalmente autorizados a vender valores mobiliários.
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O regulamento EE é uma regra estabelecida pelo Federal Reserve Board dos EUA.
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O Regulamento Z é um regulamento do Federal Reserve Board dos EUA que implementou a Lei da Verdade nos Empréstimos e introduziu novas proteções para os consumidores devedores.
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O Regulamento A é uma isenção dos requisitos de registro exigidos pela Lei de Valores Mobiliários, aplicáveis a pequenas ofertas públicas de valores mobiliários.
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O Regulamento B descreve as regras que os credores devem aderir ao obter e processar informações de crédito.
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O Regulamento D (Reg D) é um regulamento que permite que empresas menores vendam valores mobiliários sem se registrar na Securities and Exchange Commission.
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O Regulamento NMS é um conjunto de regras que visa melhorar as trocas dos EUA por meio de equidade na execução de preços.
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O Regulamento E descreve regras para transferências eletrônicas de fundos, fornece diretrizes para emissores e vendedores de cartões de débito e protege os consumidores.
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Regulamentação de divulgação justa é uma regra para impedir a divulgação seletiva de empresas públicas para profissionais do mercado e determinados acionistas.
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O Regulamento K é um regulamento estabelecido pelo Federal Reserve, fornecendo governança na frente bancária internacional.
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O Regulamento T, ou Reg T, rege as contas em dinheiro e a quantidade de crédito que os corretores podem conceder aos investidores na compra de valores mobiliários.
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O Regulamento W é um regulamento do Federal Reserve System que limita certas transações entre bancos e suas afiliadas.
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A aposentadoria de valores mobiliários é o cancelamento de ações ou títulos porque o emissor os recomprou ou sua data de vencimento foi atingida.
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A Rio Trade é uma gíria para uma transação em um mercado financeiro feita em uma tentativa desesperada de recuperar perdas anteriores.
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Um comerciante desonesto age de forma imprudente e independente dos outros, geralmente em detrimento dos clientes e da instituição que emprega o comerciante.
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A Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) é uma associação global que define qualificações e padrões em terrenos, propriedades e construção.
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A regra 10b - 18 é uma regra da SEC que protege empresas e compradores afiliados, fornecendo um porto seguro quando eles recompram as ações da empresa.
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Para lidar com a fraude de valores mobiliários através de práticas manipulativas, a regra 10b-5 foi criada sob a Securities Exchange Act of 1934.
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As Regras de Boas Práticas são um código de conduta para corretoras americanas que exige lealdade e negociação justa com os clientes.
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A regra 10b5-1 é uma regra estabelecida pela SEC que permite que pessoas de dentro de empresas de capital aberto estabeleçam um plano de negociação para vender ações de sua propriedade.
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A regra 10b-6 da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) proíbe a compra de ações por um emissor quando as ações não tiverem concluído a distribuição.
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A Regra 144A da SEC modifica um requisito de período de detenção de dois anos para valores mobiliários privados para permitir que compradores institucionais qualificados negociem.
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A regra 144 é uma regra da SEC que define as condições sob as quais os títulos restritos, não registrados e de controle podem ser vendidos.
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Um registro S-8 é um registro regulatório necessário quando as empresas planejam emitir ações como ações ou opções de ações para seus funcionários ou executivos.
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Um arquivamento S-3 é um processo simplificado de registro usado por empresas que cumpriram os requisitos de arquivamento regulatório em tempo hábil.