Crime e Fraude

Onde há dinheiro, há vigaristas. Proteja-se aprendendo como os investidores foram traídos no passado.

Algumas informações privilegiadas são realmente legais e podem ser extremamente reveladoras para os investidores. Aqui está mais informações.

Fundada em 1933 e revogada em 1999, a Lei Glass-Steagall separava bancos comerciais e bancos de investimentos.

Procure as impressões digitais sangrentas em crimes contábeis.

A SEC continuou a tornar o mercado um lugar mais seguro, aprendendo e se adaptando a novos escândalos e crises.

De arrendamentos sintéticos a receitas inflacionadas, as empresas empregam uma variedade de métodos contábeis de confecção de livros para enganar os investidores.

Aqui está como evitar ser pego por golpes de manipulação de ações 'curtos e distorcidos'.

A pressão para ser a melhor às vezes pode levar as empresas a trapacear. Aprenda como eles fazem isso e como identificá-lo.

Aprenda o que é furto eletrônico e descubra quais etapas você pode tomar para evitar ser furtado por meio de métodos comerciais e faça você mesmo.

As agências de classificação de crédito têm uma longa história nos EUA. Aprenda sobre o que fazem e como foram desenvolvidas.

Descubra como esses reguladores financeiros governam os mercados financeiros.

Essas regras existem para proteger os consumidores e ajudar as empresas a prosperar ao mesmo tempo.

Estar ciente desses métodos sem escrúpulos pode ajudá-lo a evitá-los da melhor maneira possível.

Um mercado negro é uma plataforma de transações, física ou virtual, onde bens ou serviços são trocados ilegalmente.

Veja aqui os vencedores e perdedores do NAFTA e o que o contrato faz ou não realiza.

O custo dos fundos mútuos será analisado como parte da mudança para a transparência com as novas regras fiduciárias da DOL.

Uma nova frente na tecnologia de finanças pessoais - agregação de dados - procura facilitar nossa vida financeira. Mas aqui está o porquê de estar parado.

Descubra como as ações da Yasuo Hamanaka no mercado de cobre mudaram para sempre as regras para os traders de commodities.

Descubra a história da FINRA e como ela é organizada para monitorar os mercados e proteger os investidores.

Os formulários que as empresas devem preencher fornecem uma visão clara de seu histórico e progresso.

A devida diligência funciona, mas os padrões de relatórios frouxos para os fundos de hedge exigem cuidados e atenção extras.

Os investidores precisam estar cientes dos sinais de manipulação das demonstrações financeiras por uma empresa ao avaliar suas ações.

Usando análises preditivas, a Amazon antecipa suas opções de compras e entrega praticamente antes que você saiba que vai comprá-las.

Embora as multas por abuso de informação privilegiada estejam entre as mais rígidas do mundo, o número de casos recentes apresentados mostra que pode ser impossível eliminá-la.

Uma breve olhada no Estado Islâmico, Al Qaeda e Boko Haram. O que eles são? O que eles querem? De onde eles vieram?

Um contrato de não divulgação é um documento legal usado para proteger a confidencialidade na divulgação a potenciais investidores, credores, clientes ou fornecedores.

O arquivamento na SEC não é tão complicado quanto você imagina - apenas seja meticuloso em seguir as etapas.

As três grandes penalidades por abuso de informação privilegiada nos Estados Unidos foram proferidas nos últimos anos, levando a acusações civis e criminais pelos culpados.

Investimentos que prometem altos retornos com pouco risco são o sonho de todos - mas se eles também puderem ser um esquema de Ponzi. Veja como se proteger.

O uso de informações privilegiadas pode prejudicar os mercados e prejudicar a reputação; portanto, empresas e órgãos reguladores instituíram políticas e ações para evitá-lo.

Excluída em julho de 2016, a Regra 48 era uma ferramenta usada pelos operadores do mercado de ações para agilizar a negociação no horário de funcionamento durante períodos de extrema volatilidade.

Investidores credenciados têm mais oportunidades do que investidores não credenciados, mas, surpreendentemente, não existe um processo definido para se tornar um.

Um exame de como a conformidade e o risco funcionam no mundo da gestão de investimentos.

Aqui estão alguns dos regulamentos financeiros mais importantes que foram estabelecidos.

O triplo mandato da SEC de proteção ao investidor, manutenção de mercados organizados e facilitação da formação de capital o torna um participante vital no mercado de capitais.

O uso de informações privilegiadas pode vir de várias formas - algumas até legais - com os benefícios e custos geralmente debatidos por profissionais e acadêmicos.

Seguir uma lista de verificação pode tornar a conformidade com os requisitos da Lei de Segurança de Renda de Aposentadoria dos Empregados de 1974 (ERISA) muito menos onerosa.

Quando os funcionários com os quais você interage no banco, empresa do cartão de crédito, credor hipotecário ou outra instituição financeira parecem incapazes ou não desejam resolver sua reclamação, o processo do Consumer Financial Protection Bureau pode ajudá-lo a obter um melhor resultado.

Descubra como identificar fraudes na Internet e proteger seu dinheiro suado.

O dinheiro está se tornando mais vulnerável à fraude de cartão de débito por criminosos e hackers. Existem nove maneiras fáceis de proteger as finanças individuais.