Crime e Fraude

Uma garantia implícita é um termo legal para as garantias de que um produto é adequado ao objetivo pretendido e está em conformidade com as expectativas de um comprador comum.

Uma liminar é uma ordem judicial que exige que uma pessoa ou entidade pare de fazer ou execute uma ação específica.

O Insider Trading Act de 1988 alterou o Securities Exchange Act de 1934, expandindo o escopo da SEC para fazer cumprir as leis de informações privilegiadas.

A Lei de Sanções sobre Informações Privilegiadas de 1984 é uma parte da legislação federal que permite à SEC buscar sanções civis para informações privilegiadas.

O Intermarket Surveillance Group monitora práticas de mercado manipuladoras e fraudulentas e compartilha informações entre membros internacionais.

O Sistema Internacional de Compensação é um sistema de compensação comercial para produtos ou ativos financeiros quando as partes estão em diferentes países.

O interposicionamento refere-se à prática ilegal de usar um terceiro desnecessário entre o cliente e o melhor preço de mercado disponível.

A Organização Internacional do Trabalho (OIT) é uma agência das Nações Unidas que visa \

A Organização Internacional para Padronização ou ISO é uma organização não-governamental internacional composta por organismos nacionais de padrões.

Criada pelo Congresso, a Lei das Empresas de Investimento de 1940 regula a organização das empresas de investimento e suas ofertas de produtos emitidas.

O Investment Advisers Act de 1940 é uma lei federal dos EUA que define o papel e as responsabilidades de um consultor / consultor de investimentos.

O grupo sem fins lucrativos da Investment Counsel Association of America representa consultores de investimentos para reguladores, como a Securities and Exchange Commission.

A Organização Internacional de Comissões de Valores Mobiliários é uma cooperativa global de agências reguladoras de valores mobiliários que visa manter mercados justos.

Cota de transferência individual (ITQ) é uma cota, imposta a indivíduos ou empresas por um órgão governamental, que limita a produção de um bem ou serviço.

Ivan Boesky, operador de ações, árbitro de controle de aquisições e manipulador de mercado, passou a simbolizar os excessos da mania de fusão alimentada por títulos de baixa renda dos anos 80.

A Lei de Proteção ao Investidor expandiu os poderes da SEC e estabeleceu uma recompensa por denúncia de denúncias de fraude financeira.

A Lei Jones é uma lei federal que regula o comércio marítimo nos Estados Unidos.

O formulário Conheça o seu cliente garante aos consultores de investimento detalhes sobre a tolerância a riscos, o conhecimento de investimentos e a posição financeira de seus clientes.

Kiting é o uso fraudulento de um instrumento financeiro, como um cheque para obter crédito adicional não autorizado.

Um esquema de lapidação é uma prática fraudulenta que envolve a alteração de contas a receber para ocultar o fato de um pagamento a receber ter sido roubado.

Uma legenda é uma declaração em um certificado de ações, observando restrições à transferência das ações, geralmente devido a requisitos da SEC para valores mobiliários não registrados.

Um líder de duende é um executivo corporativo que, como o lendário duende irlandês, é travesso e diz possuir tesouros enterrados de dinheiro e ouro.

Uma carta de comentário é uma carta da Comissão de Valores Mobiliários que é enviada a uma empresa em resposta ao preenchimento de sua declaração de registro.

Uma carta de indenização é uma carta que garante que as disposições contratuais serão cumpridas; caso contrário, serão feitas reparações financeiras.

Um contrato de licença é um contrato por escrito pelo qual o proprietário de uma propriedade ou atividade concede permissão a outra parte para usá-la sob parâmetros especificados.

A Lei Lilly Ledbetter de Pagamento Justo é uma lei de 2009 que reforçou a proteção dos trabalhadores contra a discriminação salarial com base em idade, religião, origem nacional, raça, sexo e deficiência.

Os investidores são \

Uma brecha é uma tecnicidade que permite que uma pessoa ou empresa evite o escopo de uma lei ou restrição sem violar diretamente a lei.

Um vírus de macro infecta um programa de software e faz com que uma série de ações inicie automaticamente quando o programa é aberto.

A infração é um ato de sabotagem definitiva em que uma parte do contrato comete um ato que causa danos intencionais.

A regra de capitalização de mercado é uma regra estabelecida pela Bolsa de Valores de Nova York (NYSE) para determinar um valor mínimo de mercado a ser listado continuamente.

A disciplina de mercado é o ônus dos bancos, instituições financeiras, soberanos e outros grandes players do setor financeiro para conduzir negócios, considerando os riscos para seus stakeholders.

A fraude de marketing é uma prática ilegal praticada por uma empresa ou indivíduo na promoção de um produto ou serviço.

A fiscalização do mercado é a prevenção e investigação de práticas comerciais abusivas, manipulativas ou ilegais nos mercados de valores mobiliários. A fiscalização do mercado pode ser fornecida pelo setor privado e pelo setor público.

O Plano Marshall era um programa patrocinado pelos EUA, implementado após a Segunda Guerra Mundial, para ajudar os países europeus que haviam sido destruídos no conflito.

Informações privilegiadas relevantes são informações relevantes sobre aspectos de uma empresa que ainda não são públicas, mas que afetarão o preço das ações assim que forem divulgadas.

A regra do servidor principal é uma diretriz legal que declara que os empregadores são responsáveis ​​pelas ações de seus funcionários.

A Lei McFadden é uma legislação federal que concede a estados individuais a autoridade para governar agências bancárias localizadas dentro do estado.

A MiFID é uma lei da União Europeia que padroniza a regulamentação para serviços de investimento em todos os estados membros do Espaço Econômico Europeu.

O MiFID II é um pacote da União Européia de legislação de reforma do setor financeiro, instituído para regular os mercados financeiros, lançado em 3 de janeiro de 2018. Ele substitui o MiFID original.