Um consultor federal coberto é um consultor de investimentos com sede nos EUA que gerencia mais de US $ 30 milhões em ativos para outros investidores.
Crime e Fraude
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As agências federais são organizações governamentais especiais criadas para uma finalidade específica, como gerenciamento de recursos, segurança financeira ou nacional.
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Instituições Financeiras e Unidade de Política Prudencial é uma divisão de pesquisa do Centro de Estudos de Política Europeia.
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A Federal Housing Finance Agency (FHFA) é uma agência do governo dos EUA que regula o mercado secundário de hipotecas.
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Um prospecto final é a versão final e completa de um prospecto para uma oferta pública de valores mobiliários.
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A Financial Conduct Authority é a entidade reguladora do setor de serviços financeiros no Reino Unido.
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A Taxa de Responsabilidade pela Crise Financeira foi um imposto federal proposto pelo Presidente Obama em 2010.
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A Força-Tarefa de Ação Financeira (GAFI) é uma organização intergovernamental que promove políticas para combater a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo.
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O Financial CHOICE Act é um projeto de lei destinado a reverter os regulamentos estabelecidos na Lei Dodd-Frank.
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O forense financeiro é um campo que combina habilidades de investigação criminal com habilidades de auditoria financeira para identificar atividades financeiras criminais.
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A Agência de Serviços Financeiros, ou FSA, é uma entidade do governo japonês responsável pela supervisão de bancos, seguros e valores mobiliários e câmbio.
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O FSOC é um conselho formado pela Lei Dodd-Frank, encarregado de monitorar o sistema financeiro e sua estabilidade.
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A Financial Services Authority era o órgão regulador de serviços financeiros no Reino Unido até 2013.
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As travessuras financeiras são ações projetadas para deturpar o verdadeiro desempenho financeiro ou posição financeira de uma empresa ou entidade.
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O FINTRAC - Centro de Análise de Transações e Relatórios Financeiros do Canadá - monitora transações para identificar e impedir atividades financeiras ilegais.
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A Rede de Execução de Crimes Financeiros é uma agência administrada pelo Departamento do Tesouro, criada para punir lavadores de dinheiro e outros criminosos financeiros.
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A regra do primeiro a entrar afirma que quem é o primeiro a entrar com uma ação judicial recebe seus tribunais de origem pela localização do julgamento ou processo judicial.
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A regra dos cinco por cento exige que os corretores usem práticas justas e éticas ao definir taxas de comissão em transações de balcão.
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Free On Board (FOB) é um termo comercial que indica o ponto em que um comprador ou vendedor se torna responsável pelas mercadorias transportadas em um navio.
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Formulário SEC 144: O Aviso de Venda Proposta de Valores Mobiliários é arquivado na Comissão de Valores Mobiliários ou na SEC ao fazer um pedido de venda das ações da empresa em circunstâncias específicas.
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O Formulário 3 da SEC: Declaração Inicial da Propriedade Benéfica dos Valores Mobiliários é um documento arquivado por um membro da empresa ou por um acionista majoritário na Securities and Exchange Commission (SEC) com o objetivo de ajudar a regular a negociação com informações privilegiadas.
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O Formulário 5 da SEC: Declaração Anual de Alterações na Propriedade Benéfica de Valores Mobiliários é um documento que os membros da empresa devem arquivar na Comissão de Valores Mobiliários se tiverem realizado transações durante o ano que não haviam relatado anteriormente por meio do Formulário 4.
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O Formulário 13F da SEC é um relatório trimestral arquivado por gerentes de investimentos institucionais que divulga suas participações acionárias nos EUA, revelando suas principais escolhas de ações.
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O Formulário 4 da SEC: Declaração de Alterações na Propriedade Beneficiária é um documento que deve ser arquivado na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) sempre que houver uma alteração significativa nas participações de pessoas físicas da empresa.
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Transporte fraudulento é a transferência ilegal ou injusta de propriedade para outra parte por meio de um administrador de falências. Existem dois tipos de transporte fraudulento, fraude real e fraude construtiva.
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A FTC é uma agência independente que visa proteger os consumidores e garantir um mercado competitivo, aplicando leis de proteção ao consumidor e antitruste.
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A divulgação completa é a necessidade geral nas transações comerciais para que ambas as partes digam toda a verdade sobre qualquer questão relevante referente a uma transação.
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O Regulamento Geral de Proteção de Dados (GDPR) define diretrizes para a coleta e o processamento de dados pessoais de indivíduos na União Europeia.
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O fantasma é uma prática ilegal pela qual dois ou mais formadores de mercado tentam coletivamente influenciar o preço de uma ação.
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A negociação Ginzy é a prática de vender parte de um pedido pelo preço de oferta e o restante para o mesmo corretor pelo preço de oferta mais baixo.
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A Taxa de Recuperação Global pode se referir a empresas que recuperam perdas relacionadas a fraudes ou a facilidades de empréstimo recuperáveis, devido ao padrão do mutuário.
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A caixa cinza é o teste de software com conhecimento limitado de seu funcionamento interno.
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O salto com arma ocorre quando informações não divulgadas, privadas ou privilegiadas são usadas para obter uma vantagem injusta nos mercados de capitais.
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A cláusula de habendum é uma linguagem legal incluída em contratos que tratam de transferência de propriedade, estabelecendo os direitos, restrições e prazo.
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O hacktivismo é um plano ativista social ou político que é executado ao invadir e causar estragos em um sistema de computador seguro.
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A Lei de Melhorias Antitruste Hart-Scott-Rodino de 1976 exige que as grandes empresas arquivem um relatório antes de concluir uma oferta de fusão, aquisição ou oferta pública.
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Um programa de investimento de alto rendimento é um esquema de investimento fraudulento que visa gerar retornos extraordinariamente altos sobre o investimento.
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A Lei de Habitação e Recuperação Econômica permitiu à FHA garantir até US $ 300 bilhões em novas hipotecas de taxa fixa de 30 anos para mutuários subprime.
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O Teste Howey determina se as transações são qualificadas como \
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Um contrato implícito é um contrato juridicamente vinculativo criado pelas ações, comportamento ou circunstâncias das partes envolvidas. Prova escrita não é necessária.