Crime e Fraude

A perda de dados ocorre quando informações valiosas e / ou confidenciais em um computador são comprometidas devido a roubo, erro humano, vírus, malware ou falha de energia.

Uma violação de dados é um acesso e recuperação não autorizados de informações confidenciais por um indivíduo, grupo ou sistema de software.

A migração de dados é o processo de movimentação de informações digitais armazenadas entre computadores, sistemas ou formatos.

O cancelamento do anonimato é uma técnica de mineração reversa de dados que identifica novamente as informações criptografadas.

A fraude na reestruturação da dívida é uma técnica ilegal em que um indivíduo ou corporação oculta ou transfere ativos antes de pedir a falência.

Uma carta de deficiência é uma carta emitida pela SEC indicando uma deficiência ou omissão significativa em uma declaração ou prospecto registrado.

Entregue no local refere-se a um acordo em que o vendedor cobre os custos e assume os riscos de mover o produto para o local do comprador.

Um ataque de negação de serviço (DoS) é um ataque cibernético intencional realizado em redes, sites e recursos online para restringir o acesso a seus usuários.

A revisão judicial de novo descreve uma revisão por um tribunal de apelações da decisão de um tribunal de julgamento, usada em questões de como a lei foi aplicada ou interpretada.

A Lei das Instituições Depositárias de 1982 é uma lei aprovada pelo Congresso para ajudar a tornar as instituições de poupança e empréstimo mais competitivas.

Desregulamentação é a redução ou eliminação do poder do governo sobre um determinado setor, geralmente promulgado para tentar impulsionar o crescimento econômico.

Dirks Test é um padrão usado pela SEC para determinar se alguém que recebe e age com informações privilegiadas é culpado de informações privilegiadas.

Desgorgamento é o pagamento de ganhos ilícitos que é imposto aos infratores pelos tribunais. Os fundos são devolvidos com juros para as pessoas afetadas.

A Divisão de Finanças Corporativas é um ramo da SEC com supervisão das práticas de divulgação de empresas registradas que oferecem valores mobiliários ao público.

A Divisão de Execução é um ramo da SEC responsável por coletar evidências de possíveis violações da lei de valores mobiliários e recomendar ações judiciais quando necessário.

A Divisão de Gerenciamento de Investimentos, uma divisão da SEC, regula o setor de gerenciamento de investimentos para proteger os investidores de varejo.

A Lei de Reforma e Defesa do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street é uma série de regulamentações federais aprovadas na tentativa de impedir uma futura crise financeira.

A dedução das atividades de produção doméstica visava oferecer isenção de impostos para empresas que produzem seus bens ou trabalham nos EUA.

A dupla imersão ocorre quando um corretor coloca produtos comissionados em uma conta com base em honorários, ganhando dinheiro sem ética de ambas as fontes.

Um sistema bancário duplo é um sistema bancário no qual os bancos estaduais e nacionais são fretados e supervisionados em diferentes níveis.

Coação é o ato de usar força, prisão falsa, coerção, ameaças ou pressão psicológica para obrigar alguém a agir contrariamente aos seus interesses.

A Administração de Segurança de Benefícios a Empregados (EBSA) supervisiona e aplica as disposições da Lei de Segurança de Renda de Aposentadoria de Empregados de 1974 (ERISA).

As folhas azuis eletrônicas fornecem informações aos reguladores sobre a atividade de negociação, como o nome de um título e o tamanho da transação.

O desfalque é uma forma de fraude em que uma pessoa ou entidade se apropria apropriadamente de ativos intencionalmente para uso pessoal.

A Lei Bancária de Emergência de 1933 foi aprovada para restabelecer a confiança dos investidores e estabilizar os bancos após a Grande Depressão.

A Lei de Estabilização Econômica de Emergência (EESA) de 2008 foi aprovada pelo Congresso para ajudar a reparar os danos da crise financeira de 2007-2008.

A criptografia é um meio de garantir a data digital usando um algoritmo e uma chave.

A Lei do Emprego de 1946 foi uma legislação encarregada do governo dos EUA de manter um alto nível de emprego de mão-de-obra e estabilidade de preços.

A Enronomics era uma técnica contábil fraudulenta usada por executivos criminosos da Enron Inc., há muito morta, que envolvia ocultar perdas em livros subsidiários.

A Environmental Protection Agency (EPA) é uma agência do governo federal dos Estados Unidos cuja missão é proteger a saúde humana e ambiental.

Um Contrato de Compra de Redução de Emissões (ERPA) é um documento legal que registra o contrato entre as partes que compram e vendem créditos de carbono.

Os controles de câmbio são restrições governamentais impostas à compra e / ou venda de moedas.

Uma transação isenta é um tipo de transação de valores mobiliários em que uma empresa não precisa registrar registros em nenhum órgão regulador.

Expunge é o ato de eliminar uma queixa formal do cliente apresentada contra um corretor de valores mobiliários dos registros públicos da FINRA.

Extorsão é o uso indevido de força, violência ou intimidação real ou ameaçada para obter dinheiro ou propriedade de um indivíduo ou entidade.

Um pagamento facilitador é um pagamento financeiro que pode constituir suborno e é feito com a intenção de acelerar um processo administrativo.

O Fair Funds for Investors é uma provisão introduzida em 2002, sob a Seção 308 (a) da Lei Sarbanes-Oxley.

A Fair Labor Standards Act (FLSA) é uma lei dos EUA destinada a proteger os trabalhadores contra certas práticas de pagamento injustas ou regulamentos de trabalho.

A Lei de Licença Médica e Familiar (FMLA) é uma lei trabalhista que exige que os empregadores maiores concedam licença não remunerada a funcionários para problemas graves de saúde da família.

A Federal Communications Commission é uma agência reguladora independente do governo dos EUA que supervisiona as comunicações interestaduais e internacionais.