Crime e Fraude

A teoria da apropriação indevida postula que qualquer pessoa que utilize informações privilegiadas para negociar valores mobiliários cometeu fraude contra a fonte de informações.

Misselling é uma prática de vendas na qual um produto ou serviço é deliberadamente deturpado ou um cliente é enganado sobre sua adequação. Misselling é negligente e antiético e pode levar a uma ação legal.

Uma deturpação é uma declaração falsa de fato feita por uma parte que afeta a decisão da outra parte em concordar com um contrato.

O Acordo Monetário de 1951 era um acordo entre o Tesouro dos EUA e o Federal Reserve Board que dava ao Fed maior independência.

A lavagem de dinheiro é o processo de fazer com que grandes quantidades de dinheiro geradas por uma atividade criminosa pareçam ter vindo de uma fonte legítima.

O sistema de divulgação multijurisdicional permite que as empresas canadenses ofereçam valores mobiliários nos EUA usando prospectos preparados para os requisitos canadenses.

A National Association of Securities Dealers (NASD) era uma organização auto-reguladora do setor de valores mobiliários e uma antecessora do FINRA.

A Associação de Administradores de Valores Mobiliários da América do Norte (NASAA) é uma organização de reguladores de valores mobiliários cujo objetivo é proteger os investidores contra fraudes.

O National Housing Act foi uma lei federal aprovada em 1934 para criar a Federal Housing Administration (FHA).

A Federação Nacional de Varejo (NRF) é composta por membros de todas as fases do setor de varejo nos Estados Unidos e no exterior.

Uma organização de classificação estatística reconhecida nacionalmente é uma organização reconhecida pelo governo federal que fornece uma avaliação da capacidade creditícia.

O plano do sistema nacional de mercado é um sistema nacional usado nos Estados Unidos para a seleção e reserva de símbolos de valores mobiliários.

Nick Leeson é um ex-gerente do Barings Bank da Inglaterra que se tornou um operador desonesto enquanto dirigia a divisão de Cingapura da empresa no início dos anos 90.

A National Futures Association (NFA) é uma organização independente e auto-reguladora para o setor de derivativos dos EUA. Ele identifica e determina as melhores práticas do setor.

Um golpe nigeriano é um esquema no qual um remetente solicita ajuda para facilitar a transferência de uma quantia substancial de dinheiro em troca de pagamento de comissão.

Um contrato de não concorrência é um contrato em que um funcionário promete não entrar em nenhum tipo de competição com um empregador após o término do período de trabalho.

Transações de não emissor se referem a qualquer disposição de um valor mobiliário que não confere um benefício à empresa emissora.

Um registro de aviso é uma informação sobre a educação e os negócios de um consultor de investimentos que eles podem ser solicitados a enviar às autoridades de valores mobiliários do estado.

A Lei Nacional de Melhoria do Mercado de Valores Mobiliários é uma lei aprovada em 1996 para simplificar a regulamentação de valores mobiliários dos EUA, distribuindo mais poder regulatório.

A Corporação de Compensação de Opções trabalha com reguladores e atua como emissor e garantidor de contratos de opção e de futuros.

A fraude de ocupação é um tipo de fraude hipotecária, na qual o mutuário mente se a casa será ou não ocupada pelo proprietário.

Um ombudsman é um funcionário que investiga as reclamações (geralmente apresentadas por cidadãos particulares) contra empresas, entidades públicas ou funcionários.

A Ontario Securities Commission é o órgão regulador encarregado de fazer cumprir as leis de valores mobiliários na província canadense de Ontário.

A Estratégia de Investimento de Portfólio Offshore (OPIS) foi um abrigo fraudulento vendido pela empresa de contabilidade KPMG no final dos anos 90.

A Regra de proteção de pedidos é uma política que visa garantir que os investidores recebam o mesmo preço de execução cotado em qualquer bolsa em que o título seja negociado.

O Escritório de Supervisão de Thrift foi responsável por emitir e fazer cumprir os regulamentos que regem o setor de poupança e empréstimos do país.

Pintar a fita é um tipo de manipulação de mercado pela qual os participantes do mercado tentam influenciar o preço de um título às custas dos investidores.

O estacionamento é a prática ilegal de vender ações a outra parte, com o entendimento de que o proprietário original as recomprará após um curto período de tempo.

Um troll de patentes é um termo depreciativo usado para descrever o uso de reivindicações de violação de patentes para obter sentenças judiciais com fins lucrativos ou para sufocar a concorrência.

A equipe de proteção contra mergulho é um apelido para o Grupo de Trabalho sobre Mercados Financeiros, que faz recomendações ao presidente dos EUA.

A mania Ponzi descreve o humor dos investidores após o esquema Ponzi de Bernie Madoff em 2008, quando todos corriam para questionar a credibilidade de seu gerente de dinheiro.

Ponzimonium é um surto de esquemas de Ponzi que leva um tempo para que as autoridades se extingam.

A manipulação de preços é uma ação ilegal que ocorre quando as partes conspiram para fixar ou aumentar os preços para obter lucros mais altos às custas do consumidor.

Um teto de preço é uma quantia máxima, exigida por lei, que um vendedor pode cobrar por um produto ou serviço. É geralmente aplicado aos produtos básicos do consumidor.

A fixação de preços é definir o preço de um produto ou serviço, em vez de permitir que seja determinado naturalmente pelas forças do mercado livre.

O Regulador Primário é a agência reguladora estadual ou federal que é a principal entidade supervisora ​​de uma instituição financeira.

O relacionamento principal-agente refere-se a um acordo no qual uma entidade designa legalmente outra para agir em seu nome.

Parceria promissória é o princípio legal que define uma promessa que é executável por lei quando uma parte que confia nessa promessa sofre prejuízos relacionados.

Os direitos de propriedade definem a propriedade teórica e legal dos recursos e como eles podem ser usados.

Pro-tanto é uma frase em latim que significa \