O que é o Formulário 4 da SEC: Declaração de alterações na propriedade benéfica?
O Formulário 4 da SEC: Declaração de Alterações na Propriedade Beneficiária é um documento que deve ser arquivado na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) sempre que houver uma alteração significativa nas participações de pessoas envolvidas na empresa. Os insiders consistem em conselheiros e diretores da empresa, bem como em qualquer acionista, possuindo 10% ou mais das ações em circulação da empresa. Os formulários perguntam sobre o relacionamento da pessoa que relata com a empresa e sobre as compras e vendas desses valores mobiliários.
O preenchimento do Formulário 4 refere-se às Seções 16 (a) e 23 (a) da Securities Exchange Act de 1934, bem como às Seções 30 (h) e 38 da Investment Company Act de 1940. Divulgação de informações exigidas no Formulário 4 é obrigatório e se torna registro público após o depósito.
Principais Takeaways
- O Formulário 4 deve ser apresentado à Comissão de Valores Mobiliários sempre que houver uma mudança significativa nas participações de pessoas físicas da empresa. Se uma das partes não divulgar as informações necessárias em um Formulário 4, poderão resultar ações civis ou criminais. dias úteis a partir do final do dia em que a transação relevante ocorreu.
Quem pode registrar o formulário 4 da SEC: Declaração de alterações na propriedade benéfica?
Este documento de duas páginas abrange todos os pedidos de compra e venda no mercado aberto, bem como o exercício de opções de ações da empresa. É necessário que o formulário 4 seja preenchido por uma empresa quando houver uma alteração nas participações de membros da empresa. Este registro está relacionado aos Formulários 3 e 5, que também cobrem alterações nas informações privilegiadas da empresa. A SEC pode usar as informações na remessa de um caso para outras autoridades governamentais e organizações de autorregulação (SROs). Se uma das partes não divulgar as informações necessárias no Formulário 4, poderão resultar ações civis ou criminais.
A SEC tem capacidade para usar as informações divulgadas no Formulário 4 em investigações ou litígios envolvendo leis federais de valores mobiliários, além de outros estatutos ou disposições civis, criminais ou regulamentares.
Como registrar o formulário 4 da SEC: Declaração de alterações na propriedade benéfica
Em geral, uma parte deve enviar o Formulário 4 eletronicamente por meio do Sistema Eletrônico de Análise e Recuperação de Coleta de Dados da Comissão (EDGAR). Exceções podem ocorrer durante dificuldades. É obrigatório dentro de dois dias úteis a partir do final do dia em que a transação relevante ocorreu.
Exemplo prático do formulário 4 da SEC
Em dezembro de 2017, o Diretor Administrativo e de Operações Internas da empresa pública TiVo (ticker: TIVO) apresentou o Formulário 4 como indivíduo. O formulário divulgou o endereço físico da TiVo em San Jose, CA, a data da transação das ações ordinárias, o código da transação, a quantidade e o preço dos valores mobiliários transacionados e a quantidade de valores mobiliários de propriedade vantajosa após a transação.
Formulários relacionados ao formulário 4 da SEC
Várias outras formas são críticas para manter a transparência e registrar as ações de executivos, executivos e diretores de empresas públicas. Isso inclui o relatório anual 10-K, os formulários trimestrais 10-Q, S-1 e S-1A ao abrir o capital, o 8-K para eventos materiais não programados ou mudanças corporativas e outros.
Faça o download do Formulário 4 da SEC: Declaração de alterações na propriedade benéfica
Aqui está um link para um Formulário 4 da SEC, disponível para download: Declaração de alterações na propriedade benéfica.
