Crime e Fraude

O preenchimento de canal é um método antiético de aumentar enganosamente os números de vendas, forçando um excesso de oferta de produtos nos canais de varejo e distribuição, como um fabricante de automóveis nas concessionárias.

Uma carta é um documento legal que formalmente estabelece uma entidade corporativa.

Cheap jack é um substantivo ou adjetivo coloquial britânico usado para descrever um vendedor itinerante de produtos baratos.

O Canadian Investor Protection Fund é um fundo sem fins lucrativos projetado para proteger os investidores da falência de uma empresa de investimento individual.

A agitação é uma negociação excessiva por um corretor na conta de um cliente, em grande parte para gerar comissões. Descubra mais sobre a prática de agitar aqui.

A negociação circular é um esquema de fraude que cria atividade artificial de negociação, passando ações entre um grupo fechado.

A Lei dos Direitos Civis de 1964 é uma marco da legislação federal que proíbe a discriminação com base em raça, cor, religião, sexo e origem nacional.

Uma penalidade de dinheiro civil é uma multa punitiva imposta pela Comissão de Valores Mobiliários. Penalidades e não se limitam a violações da lei de valores mobiliários.

Uma ação coletiva é onde um ou mais demandantes interpõem uma ação legal em nome de um grupo maior em uma ação civil.

A fraude por clique é o ato de clicar ilegalmente em anúncios de pagamento por clique para aumentar a receita do site ou esgotar os orçamentos dos anunciantes.

A computação em nuvem é um modelo para fornecer serviços de tecnologia da informação em que os recursos são recuperados da Internet por meio de ferramentas baseadas na Web.

A segurança na nuvem é a proteção dos dados armazenados on-line contra roubo, vazamento e exclusão. Muitas vezes, o armazenamento na nuvem é mais protegido do que o normal.

A lei comum é um conjunto de leis não escritas, baseadas em precedentes legais, e geralmente orienta as sentenças e decisões dos tribunais quando o resultado não pode ser determinado com base nos estatutos existentes ou em regras legais.

A Lei de Concorrência em Contratos é uma política estabelecida em 1984 para incentivar a concorrência por contratos governamentais.

O departamento de conformidade garante que uma empresa de serviços financeiros adote regras externas e controles internos.

Um programa de conformidade é um conjunto de políticas e procedimentos internos de uma empresa para atender aos requisitos obrigatórios ou manter a reputação comercial.

Um diretor de conformidade garante que uma empresa cumpra com seus requisitos regulatórios externos e políticas internas.

O abuso de computador é o uso de um computador para fazer algo impróprio ou ilegal. Foi codificado em 1984 com o CFAA.

Um contrato de concessão é um contrato entre uma empresa e um governo, ou outro proprietário de propriedade, para operar um negócio em um local específico.

Um pedido de tratamento confidencial é um formulário preenchido de acordo com o relatório 8-K, 10-Q ou 10-K de uma empresa, permitindo que as informações nos arquivos da SEC sejam mantidas em segredo.

O Painel de Supervisão do Congresso (COP) foi criado pelo Congresso dos EUA em 2008 para supervisionar as ações do Tesouro dos EUA com o objetivo de estabilizar a economia dos EUA.

Solicitação de consentimento é o processo pelo qual o emissor de um título propõe alterações nos termos de um contrato de segurança ou gerenciamento corporativo.

A Lei de Proteção ao Crédito ao Consumidor de 1968 é uma legislação federal que define os requisitos de divulgação para os credores consumidores.

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Violação de direitos autorais é o uso ou produção de material protegido por direitos autorais sem a permissão do detentor dos direitos autorais.

Copyright é o direito exclusivo que o proprietário de uma propriedade intelectual possui. Ele protege o trabalho do criador da duplicação ou uso não autorizado.

Curvar-se em um contexto de investimento é obter controle sobre uma segurança específica até o ponto em que é possível manipular o preço.

Fraude corporativa refere-se a atividades desonestas realizadas para dar vantagem a um indivíduo ou empresa.

A cleptocracia corporativa descreve a ganância dos executivos corporativos que usam táticas secretas para desviar a riqueza às custas dos acionistas.

A corrupção é um comportamento desonesto daqueles em posições de poder, como gerentes ou funcionários do governo. A corrupção pode incluir dar ou aceitar subornos ou presentes inapropriados, negociação dupla, transações ocultas e muito mais.

Uma segurança coberta é um tipo de segurança que recebe isenções federais dos regulamentos estaduais.

Um anexo de suporte de crédito (CSA) é um documento que define os termos para a prestação de garantias pelas partes em transações com derivativos.

O Crime de 1873 foi a omissão notável do dólar de prata padrão da lei de cunhagem aprovada em 1873.

CRM2 refere-se a regras para revendedores e consultores de investimentos canadenses que exigem maior transparência sobre o custo e o desempenho das contas dos clientes.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China é o órgão regulador nacional que supervisiona as bolsas de valores e futuros do país.

O Seguro cibernético e de privacidade oferece cobertura contra perdas resultantes de uma violação de dados ou perda de informações confidenciais armazenadas eletronicamente.

A cibersegurança refere-se às medidas adotadas para manter as informações eletrônicas privadas, desde a proteção pessoal à complexa proteção governamental.

O número CUSIP é um número de identificação atribuído a todas as ações e títulos registrados pelo Comitê de Procedimentos Uniformes de Identificação de Valores Mobiliários.

Uma cadeia de margaridas é um grupo de investidores inescrupulosos que aumentam artificialmente o preço de um título para vendê-lo com lucro. Todos os golpes de ligação em cadeia são considerados uma prática ilegal nos mercados públicos.

A dark web se refere ao conteúdo on-line criptografado que não é indexado nos mecanismos de pesquisa convencionais.