O que é a Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC)?
A Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC) é uma organização que supervisiona os negociantes de investimento, corretores e atividade comercial nos mercados de dívida e de ações no Canadá - e protege os investidores.
Entendendo a Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC)
A Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC) é uma organização auto-reguladora e é equivalente à FINRA (Autoridade Reguladora da Indústria Financeira) nos EUA. Fundada em 2008, seu objetivo é manter mercados justos e ordenados e regular todos os valores mobiliários. comércio relacionado ao país - incluindo atividades de vendas relacionadas a investimentos de corretores, agentes e consultores financeiros.
O IIROC opera sob Ordens de Reconhecimento das comissões provinciais e territoriais de valores mobiliários que compõem os Administradores de Valores Mobiliários do Canadá (CSA). Possui poderes quase judiciais para estabelecer e fazer cumprir leis nos mercados canadenses de valores mobiliários e de negociação - e pode cobrar multas, suspensões e outras ações disciplinares contra empresas, corretores e consultores inadimplentes.
As empresas regulamentadas pelo IIROC também participam do Fundo Canadense de Proteção ao Investidor (CIPF), que protege investidores individuais no caso de uma empresa de investimento falir. Conforme previsto no Acordo da Indústria entre o CIPF e o IIROC, o IIROC recomenda um Diretor do Setor para indicação ao Conselho do CIPF.
O que a Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá faz
- Escreve regras que estabelecem altos padrões regulatórios e do setor de investimentos e as aplica. Examina todos os consultores de investimentos empregados por empresas regulamentadas pelo IIROC para garantir que eles sejam de bom caráter, sejam treinados adequadamente e tenham concluído com êxito todos os cursos educacionais, verificações e programas exigidos Realiza análises de conformidade financeira e define os requisitos mínimos de capital para garantir que as empresas tenham capital suficiente. Realiza análises de conformidade da conduta de negociação para verificar os procedimentos de balcão de negócios das empresas de negociação. As análises avaliam se os procedimentos de balcão de atendimento estão em conformidade com as Regras de Integridade do Mercado Universal (UMIR) e com as leis provinciais de valores mobiliários. Conduz análises de vigilância e revisão de mercado para garantir que as negociações sejam realizadas de acordo com a UMIR e a lei de valores mobiliários provinciais aplicáveis. má conduta do revendedor ou do mercado por suas empresas revendedoras, pessoas aprovadas e outros participantes do mercado e pode instaurar processos disciplinares que podem resultar em penalidades, incluindo multas, suspensões e proibições ou rescisões permanentes para indivíduos e empresas.
