Crime e Fraude

A SEC sempre buscou informações privilegiadas como um elemento-chave de suas atividades. Aqui estão alguns dos casos mais notáveis ​​ao longo dos anos.

Um período de bloqueio de IPO é uma restrição contratual que impede que pessoas de dentro vendam as ações por um período após a empresa abrir seu capital.

Entenda os efeitos nocivos da lavagem de dinheiro nas empresas, bem como medidas anti-lavagem que as empresas podem usar para se proteger contra a lavagem de dinheiro.

Aprenda sobre os métodos que os criminosos usam quando procuram lavagem de dinheiro. Muitos métodos diferentes são usados, e eles geralmente são estratificados.

Saiba como o setor de serviços financeiros é afetado pela regulamentação governamental e os diferentes tipos de regulamentação que afetam o setor.

Fraude contábil é manipulação intencional de demonstrações financeiras para criar uma fachada da saúde financeira de uma empresa.

Leia sobre as extensas regulamentações impostas aos bancos de investimento nos Estados Unidos, começando com a Lei Glass-Steagall e incluindo a Lei Dodd-Frank.

Descubra como a Força-Tarefa de Ação Financeira e o Fundo Monetário Internacional estão trabalhando para resolver os problemas da lavagem de dinheiro em nível global.

Aprenda como um problema de agente principal geralmente leva a riscos morais no contexto de um agente e o principal tendo diferentes resultados desejados em um contrato.

Descubra como o setor de gerenciamento de ativos é regulamentado e como esses regulamentos se enquadram no escopo mais amplo da regulamentação do setor financeiro.

Aprenda sobre as regras de Basileia III e como elas impactam os investidores no setor bancário. Eles tornaram os bancos menos procíclicos, forçando-os a levantar capital.

Aprenda quais direitos todos os acionistas comuns têm e entenda os remédios que podem ser tomados se esses direitos forem violados pela empresa emissora.

Entenda o que significa ser fiduciário, quando surgirem deveres fiduciários. Aprenda alguns exemplos comuns de dever fiduciário na prática.

A principal diferença entre o Fundo Monetário Internacional (FMI) e o Banco Mundial está em seus respectivos objetivos e funções. O FMI supervisiona a estabilidade do sistema monetário mundial, enquanto o objetivo do Banco Mundial é reduzir a pobreza.

Um golpe de bomba e despejo é o ato ilegal de alguém promover uma ação que ela possui e vender quando o preço da ação aumenta após um aumento no interesse.

A demanda por investimento estrangeiro em ações dos EUA por não-cidadãos é alta. Descubra quais barreiras existem na propriedade de títulos e como superá-los.

Quando a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) impõe uma ação civil, há uma boa chance de que algum tipo de multa seja aplicada.

Em resposta a fraudes e falhas corporativas generalizadas, o Congresso aprovou a Lei Sarbane-Oxley de 2002, que impôs novas regras relativas a divulgações corporativas, governança, auditoria, relatórios e gerenciamento de riscos.

O índice mínimo de cobertura de liquidez que os bancos devem ter de acordo com os padrões de Basileia III é iniciado gradualmente em 70% em 2016 e aumentando para 100% em 2019.

Saiba como a regra Volcker proíbe os bancos de se envolverem em determinadas atividades, como negociação proprietária e participação em fundos de hedge.

Aprenda o que é necessário para empresas públicas dos EUA e da UE em comparação com empresas privadas em relação a relatórios públicos.

Leia sobre as principais respostas federais à crise financeira de 2008, como a Lei de Reforma Dodd-Frank Wall Street e o Programa de alívio de ativos problemáticos.

Descubra as responsabilidades específicas de algumas das principais agências reguladoras que supervisionam instituições e mercados financeiros nos Estados Unidos.

Descubra os vários requisitos diferentes que uma empresa deve atender para ser reconhecida e comercializada como uma empresa de capital aberto.

Pro bono, ou pro bono publico, significa para o bem público em latim; é usado principalmente quando o serviço profissional é prestado de forma voluntária.

Antes que valores mobiliários, como ações, títulos e notas, possam ser oferecidos para venda ao público, primeiro eles devem ser registrados na Securities and Exchange Commission (SEC).

O mergulho duplo ocorre quando um corretor é pago duas vezes pela mesma transação. É considerado antiético e sofrerá pesadas multas.

Rusnak manteve suas perdas ocultas usando opções e um contrato forex de nível superior.

Os esquemas de pirâmide e Ponzi compartilham muitas características usadas para fraudar os investidores, aceitando o capital que será usado para seu próprio ganho, não o dos investidores.

Um Anexo 13D é significativo porque fornece aos investidores informações úteis sobre tudo o que um investidor gostaria de saber.

Alterações no nível médio de preços de mais de 200 bens e serviços em toda a economia dos EUA são usadas para determinar o Índice de Preços ao Consumidor (IPC).

Saiba o que acontece quando uma empresa solicita a bancarrota do capítulo 7 ou 11 e os efeitos no patrimônio líquido.

Aprenda as condições que exigem que os consultores de fundos de hedge se registrem na Comissão de Valores Mobiliários dos EUA.

Uma pessoa menor de idade pode ter uma conta de corretagem com seu próprio nome, mas um dos pais ou responsável deve estar envolvido com ela.

Descubra como a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) é diferente da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA).

Uma regra proposta pode ajudar os funcionários que não têm acesso aos planos de aposentadoria fornecidos pelo empregador a economizar para a aposentadoria por meio de vários planos de empregadores.

Um rebentamento é um tipo de fraude que visa maximizar um cartão adquirido sem a intenção de pagar a conta.

O crime cibernético está em ascensão entre as empresas americanas e está custando caro para elas.

Quedas de alto perfil dos CEOs corporativos não são um fenômeno novo. Aqui estão cinco das falhas de ética mais públicas e flagrantes dos CEOs.

Mergulhe no mundo do espião corporativo.