O que é o formulário SEC N-PX?
O Formulário N-PX da SEC é preenchido por fundos mútuos e outras empresas de investimento em administração registrada para divulgar procedimentos para votos por procuração. Isso detalha aos investidores como os fundos votam proxies relacionados aos diferentes títulos que eles possuem. O formulário é arquivado anualmente na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) pelo período de 12 meses que termina em 30 de junho.
A SEC exige que os fundos arquivem o formulário N-PX até 31 de agosto de cada ano. Como essas informações estão disponíveis ao público, os investidores podem encontrar informações sobre votação por procuração de um fundo mútuo no banco de dados proprietário EDGAR da SEC. Aqui também é possível encontrar o relatório semestral e anual de um fundo mútuo aos acionistas, declaração de registro e outros documentos da SEC.
Explicação do Formulário N-PX da SEC
Os requisitos de arquivamento do Formulário N-PX da SEC são cobertos pela Seção 30 da Lei das Sociedades de Investimento de 1940 e pelas Seções 13 e 15 (d) da Lei da Bolsa de Valores de 1934, que exigem que as empresas de investimento e relações de confiança arquivem relatórios semestrais e anuais com a SEC e os acionistas.
Os indivíduos sempre devem ter acesso ao registro de votação por procuração de uma empresa de investimento registrada, acessando ou solicitando as informações diretamente da empresa ou através do site da SEC. Muitas empresas disponibilizam as informações on-line em "Relações com investidores" ou fornecendo um número gratuito para as pessoas que desejam solicitar uma cópia por correio.
Por lei federal, as empresas são obrigadas a fornecer seus registros de votação por procuração, gratuitamente, dentro de três dias após o recebimento de uma solicitação. Os investidores podem descobrir como um fundo mútuo fornece seu registro de votação por procuração por meio do relatório anual ou semestral ao acionista e declaração de informações adicionais.
Informações divulgadas no formulário SEC N-PX
Um fundo mútuo deve detalhar informações específicas no Formulário N-PX da SEC para assuntos relacionados a valores mobiliários mantidos no fundo. Isso ocorre apenas durante as assembléias de acionistas e quando o fundo tem direito a voto. Algumas das informações encontradas no Formulário N-PX incluem o nome do emissor do título da carteira, o símbolo do código de câmbio, o número do Comitê de Procedimentos Uniformes de Identificação de Segurança (CUSIP), data da reunião do acionista e uma breve visão geral dos problemas. para votação, entre outras informações relevantes. Ainda mais importante, os fundos que investem em títulos com direito a voto são necessários para divulgar o resultado da votação. O fundo pode rejeitar a proposta, abster-se, negar a eleição de diretores, bem como escolher a favor ou contra a administração.
