O que é o Formulário SEC 15-12G
O Formulário SEC 15-12G é um formulário que permite a certificação do término do registro de uma classe de segurança sob a Seção 12 (g) ou aviso de suspensão do dever de arquivar relatórios de acordo com as Seções 13 e 15 (d) da Securities Exchange Act de 1934.
BREAKING SEC SEC Form 15-12G
O Formulário SEC 15-12G é fornecido pela Comissão de Valores Mobiliários (SEC) em referência às Seções 12 (g), 13 e 15 (d) da Lei da Bolsa de Valores de 1934. O Formulário permite que os emissores busquem o término de uma classe de segurança registrada ou a suspensão do dever para apresentar relatórios obrigatórios da SEC.
Lei da Bolsa de Valores de 1934
A Lei da Bolsa de Valores de 1934 fazia parte de um movimento legislativo que buscava aumentar a transparência e a eficiência da infraestrutura de negociação no mercado financeiro após o colapso do mercado em 1929. O Securities Exchange Act de 1934 criou a Securities and Exchange Commission e concedeu amplos poderes para monitorar todos os tipos de transações no setor de investimentos nos Estados Unidos.
Todos os valores mobiliários que desejam negociar publicamente em bolsas de valores abertas devem se registrar na SEC. Os requisitos detalhados de registro para empresas e fundos administrados estão descritos na Securities Act de 1933, na Securities Exchange Act de 1934 e na Investment Company Act de 1940. Essas três legislações formam a estrutura para registro de empresas, registro de valores mobiliários, emissão de valores mobiliários negociados publicamente e ofertas de investimento privado e negociação de valores mobiliários.
O Formulário SEC 15-12G libera as empresas de alguns de seus requisitos de relatório de acordo com as Seções 12 (g), 12 (h), 13 e 15 (d) da Lei da Bolsa de Valores de 1934. As empresas podem usar este formulário se planejarem encerrar uma listagem de classe de segurança. O Formulário 15-12G da SEC também pode ajudar as empresas a se livrarem de certos requisitos de relatório. Ao preencher o Formulário 15-12G da SEC, os emissores têm a opção de encerrar ou suspender os relatórios de acordo com o seguinte: Regra 12g-4 (a) (1), Regra 12g-4 (a) (2), Regra 12h-3 (b)) (1) (i), Regra 12h-3 (b) (1) (ii), Regra 15d-6 e Regra 15d-22 (b).
Seção 12 (g)
O Formulário 15-12G da SEC permite que as empresas encerrem seu registro conforme arquivado de acordo com as disposições exigidas na Seção 12 (g). A Seção 12 da Lei da Bolsa de Valores de 1934 detalha os requisitos de registro para todos os tipos de valores mobiliários. A Seção 12 (g) discute especificamente os requisitos de registro para empresas envolvidas no comércio interestadual. A Seção 12 (h) descreve a autoridade da SEC de fornecer isenções de relatórios para a Seção 12 (g).
Seções 13 e 15 (d)
O Formulário 15-12G da SEC permite que as empresas solicitem a suspensão das obrigações de relatório de acordo com as Seções 13 e 15 (d). A Seção 13 descreve os requisitos completos de relatórios que as empresas devem manter, conforme registrado na Seção 12. A Seção 15 (d) detalha o processo de relatório dos analistas de valores mobiliários e possíveis conflitos de interesse que podem ocorrer com os relatórios de analistas e pesquisas fornecidos por analistas de segurança.
