O que era a autoridade reguladora do setor de valores mobiliários?
A Autoridade Reguladora da Indústria de Valores Mobiliários (SIRA), agora chamada FINRA, era o nome de um organismo que combinava as unidades reguladoras da NASD e da NYSE. A Autoridade Reguladora da Indústria de Valores Mobiliários foi formada para governar as práticas comerciais entre corretores de valores mobiliários e o público investidor, regulando seus membros e o mercado afiliado. Suas raízes como organização auto-reguladora (SRO) podem ser vistas nas subsidiárias reguladoras da National Association of Securities Dealers (NASD) e da New York Stock Exchange. O objetivo de consolidar os dois reguladores independentes era eliminar funções duplicadas e inconsistências de regras, além de reduzir as ineficiências de custo dos dois SROs independentes. O SIRA foi retirado em favor da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) em 2007.
SIRA Explained
Embora o papel de supervisão regulatória do SIRA continue até hoje sob o nome FINRA, o nome do SIRA foi especialmente curto - cerca de três semanas no total. Depois que o novo nome foi publicado nas pré-visualizações, a autoridade reguladora foi informada de que o nome "SIRA" poderia "criar confusão, ou até ser considerado ofensivo por alguns, devido à sua semelhança com um termo árabe usado para se referir às biografias tradicionais. de Muhammad ", de acordo com um anúncio feito pela então presidente e CEO da NASD, Mary Schapiro. "Sirah", que se refere a textos biográficos sobre Muhammad, levou o NASD e a NYSE a reconsiderar o nome devido a preocupações de que ele pode ser percebido como culturalmente insensível.
História e papel do SIRA
O NASD começou em 1939 em resposta à introdução das regras da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) que permitiram a criação de organizações auto-reguladoras. O surgimento de organizações auto-reguladoras modernas, como SIRA (e FINRA), pode ser visto na adoção de sistemas de negociação eletrônica, como o lançamento da NASD do mercado de ações da Associação Nacional de Cotações Automatizadas de Negociantes de Valores Mobiliários (NASDAQ) em 1971. Em 1998, o As bolsas de valores NASD e AMEX se fundiram, seguidas pela NASDAQ se separando da NASD em 2000. Em 2007, a SEC apoiou um novo SRO para suceder à NASD. O SIRA / FINRA foi criado com a fusão do braço regulador do NASD com as unidades de execução, arbitragem e regulação de membros da NYSE. A FINRA anunciou o início das operações em 30 de julho de 2007. É a maior organização regulatória não governamental para corretores e negociantes de valores mobiliários nos Estados Unidos.
O SIRA agora se refere ao órgão regulador do setor de segurança do governo do Dubai, a Agência Reguladora do Setor de Segurança, lançada em 2017 para supervisionar a segurança cibernética e outros problemas de segurança.
