- Mais de 20 anos no setor de serviços financeiros Ex-consultor sênior de conformidade da John Hancock
Experiência
Marc L. Ross tem mais de 20 anos de experiência em serviços financeiros. Sua experiência inclui design, vendas e implementação de planos qualificados, consultoria de investimentos e diretorias em pesquisa e conformidade de gerentes de investimentos de terceiros.
Marc foi anteriormente consultor sênior de conformidade na John Hancock de 2013 a 2017 e diretor de conformidade e principal registrado na New England Financial de 2007 a 2013. Enquanto estava na New England Financial, ele gerenciava esforços contínuos de conformidade de valores mobiliários e seguros para uma agência geral de aproximadamente 75 representantes; ele também fazia parte da função de auditoria interna.
Ele tem experiência na revisão de negócios, na realização de análises de conformidade, na avaliação da adequação, na garantia da satisfação dos produtores quanto aos requisitos de educação inicial e contínua e na implementação e acompanhamento de programas de supervisão para determinados representantes.
Educação
Marc possui um bacharelado em russo pela Universidade Brandeis e um mestrado em linguística eslava por Yale. Ele é certificado CFA, CFP e CLU.
