O que é a série 79?
O exame da série 79, conhecido como Exame de qualificação de representante de banco de investimento (IB), é um teste usado para determinar se um representante registrado adquiriu o conhecimento, a habilidade e a ética para se tornar um banqueiro de investimento. O exame é administrado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) e avalia a competência daqueles que procuram posições em banco de investimento, determinando se eles têm conhecimento adequado de fusões e aquisições, aquisições, reestruturação financeira, banco de investimento público e refinanciamento, entre outros tópicos. Aqueles que desejam fazer o exame devem ser patrocinados por uma empresa membro da FINRA.
Principais Takeaways
- O exame Série 79 é realizado para determinar se um representante financeiro está qualificado para se tornar um banqueiro de investimentos. O exame tem 175 perguntas, com foco em dados, subscrição e novas transações de financiamento, reestruturação, fusões e aquisições e regras gerais do setor de segurança, entre outras Os candidatos aprovados no exame podem participar de ofertas de dívidas e ações, fusões e aquisições, vendas de ativos e outras atividades de banco de investimento.
Compreendendo a Série 79
O exame da série 79 é destinado a um representante registrado cujas habilidades no setor financeiro são mais específicas do que as de uma pessoa que faz o exame mais amplo da série 7, desenvolvido para corretores. Novas regras foram promulgadas em 2009 para preparar melhor os indivíduos especificamente para atividades de banco de investimento ou supervisão dessas atividades. O exame foi reestruturado em outubro de 2018 e agora é um co-requisito, juntamente com o exame do Securities Industry Essentials (SIE).
Os corretores dos Estados Unidos precisam passar no exame mais amplo da Série 7, se quiserem uma licença para negociar; uma licença da série 7 permite a negociação de todos os valores mobiliários, exceto mercadorias e futuros.
Série 79 Foco
O exame é composto por 175 perguntas e se concentra em quatro áreas de função diferentes. O número de perguntas em cada seção está incluído entre parênteses:
1. Coleta, análise e avaliação de dados (75 perguntas)
2. Subscrição / novas transações de financiamento, tipos de ofertas e registro de valores mobiliários (43 perguntas)
3. Fusões e aquisições, ofertas públicas de aquisição e transações de reestruturação financeira (34 perguntas)
4. Regulamentos Gerais da Indústria de Valores Mobiliários (23 perguntas)
Pré-requisitos da série 79
Embora um candidato deva ser patrocinado por uma empresa membro da FINRA para fazer o exame da Série 79, não há exame de pré-requisito.
O exame é realizado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) e um candidato deve ser patrocinado por uma empresa membro da FINRA.
Série 79 Atividades permitidas
Quem passa na Série 79 pode se envolver nas seguintes atividades:
- Ofertas de dívidas e ações, incluindo colocações privadas e ofertas públicas
-Fusões e aquisições
Ofertas -Tender
-Reestruturações financeiras
-Asset vendas
-Distribuições ou outras reorganizações societárias
Transações de combinações de negócios
Exemplos de perguntas da série 79
Você pode se registrar como um Representante de Banco de Investimento (IB) ao passar no Exame Série 79 ou como Representante de Ofertas de Valores Mobiliários (PR) ao passar no Exame da Série 82.
Você tem duas opções de registro para participar dessas atividades: (a) registrar-se como representante de ofertas de títulos privados (série 82) ou (b) registrar-se como representante de bancos de investimento (série 79) e como representante geral de títulos (série 7) ou um representante corporativo de valores mobiliários (série 62).
A categoria de registro de Representante de banco de investimento destina-se a incluir banqueiros de investimento que, como parte de suas atividades profissionais, aconselham ou facilitam a comercialização de uma oferta. Isso inclui atividades como preparar um plano de marketing, aconselhar sobre um plano de marketing preparado por uma equipe de vendas ou desenvolver e / ou contribuir com informações para materiais de marketing. No entanto, não incluiria pessoas que comercializam ativamente a oferta e interagem com investidores ou potenciais investidores, como pessoas envolvidas em atividades de roadshow. Essa pessoa também precisaria ser registrada como Representante Geral de Títulos (Série 7), Representante Corporativo de Títulos (Série 62) ou Representante de Ofertas de Títulos Privados (Série 82), dependendo do tipo de oferta a ser feita.
Detalhes do exame Series 79
Os candidatos recebem marcadores de quadro branco / apagamento a seco e calculadoras eletrônicas básicas, pois algumas perguntas envolvem cálculos. O exame pode conter perguntas que exijam o uso de exposições, como tabelas, gráficos e tabelas.
