A Série 11 é uma licença de valores mobiliários que permite que os titulares forneçam cotações atuais de valores mobiliários e aceitem pedidos de clientes não solicitados para execução. Também conhecida como Representante Assistente - Exame de Processamento de Pedidos (AR), a Série 11 é administrada pela FINRA (Autoridade Reguladora do Setor Financeiro). Aplica-se a assistentes de vendas de corretagem que recebem e inserem pedidos de clientes não solicitados de clientes de corretores para execução. No entanto, não lhes permite aceitar ordens de valores mobiliários municipais ou programas de participação direta. Não há pré-requisito para a realização do exame, embora um candidato deva primeiro se registrar no FINRA.
Quebrando a série 11
A Série 11 abrange pessoas associadas a uma firma membro da FINRA que aceitam telefone ou outras comunicações do público com o objetivo de fornecer cotações atuais de valores mobiliários e aceitar pedidos de valores mobiliários de clientes não solicitados (com exceção notável dos mencionados programas municipais de valores mobiliários e participação direta) para submissão às operações normais de execução da ordem do membro. De acordo com a FINRA, um representante assistente - registrante de processamento de pedidos "pode realizar as tarefas acima mencionadas apenas nas instalações do membro, deve estar sob a supervisão direta de um diretor adequadamente registrado e não pode receber uma compensação direta ou indireta extra pela número ou tamanho das transações efetuadas ".
Atividades Proibidas Série 11
Os registrantes assistentes de processamento de pedidos de representantes são proibidos de realizar as seguintes atividades:
- Registrando-se duas vezes como representante ou principalRepresentando consultoria ou opinião sobre investimentosFazendo recomendaçõesFazendo transações nos mercados de valores mobiliários em nome da empresaAceitando ou abrindo novas contasPréqualificando clientes em potencialEfetando transações em valores municipaisEfetando transações em programas de participação direta
Estrutura e conteúdo da série 11
O exame da série 11 consiste em 50 questões de múltipla escolha. Os candidatos têm 60 minutos para concluir o exame, que custa US $ 80. Uma pontuação de aprovação é de 70%. Não há penalidade para adivinhar, para que os participantes do exame procurem responder a todas as perguntas. O teste está organizado nas seguintes seções:
- Seção 1: Tipos de valores mobiliários (10 perguntas) Seção 2: Contas e pedidos de clientes (24 perguntas) Seção 3: Mercados de valores mobiliários (5 perguntas) Seção 4: Regulamentos do setor de valores mobiliários (11 perguntas)
Após a conclusão do exame, os candidatos receberão uma seção por seção de informações sobre seu desempenho, bem como sua pontuação geral. Os candidatos não podem usar nenhum material de referência durante o exame, pois é um teste de livro fechado. As perguntas do exame podem mudar com base em novos regulamentos ou emendas aos regulamentos existentes, portanto, os candidatos devem acompanhar os possíveis desenvolvimentos. Para obter mais informações, visite o resumo do conteúdo do exame série 11 da FINRA.
