A Série 27 é uma licença de valores mobiliários que autoriza o titular a preparar e gerenciar os livros e registros de uma empresa membro. Também conhecido como Exame de Qualificação Financeira e de Operações Principal (FN), a aprovação na Série 27 permite essencialmente que os indivíduos atuem como CFO da empresa membro.
O Exame da Série 27 é administrado pela FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) e avalia a competência dos candidatos de FINOP (Principal Financeiro e de Operações) para executar seu trabalho. Mais especificamente, abrange tópicos como regras estatutárias que envolvem responsabilidades de corretoras, incluindo requisitos de manutenção de registros, bem como itens cobertos pela Lei de Proteção aos Investidores de Valores Mobiliários de 1970.
Quebrando a série 27
O exame da série 27 inclui 145 questões de múltipla escolha, bem como 10 questões pré-pontuadas, sem pontuação, distribuídas aleatoriamente ao longo do teste. Os participantes do teste devem responder a todas as perguntas; não há penalidade para adivinhar. Os candidatos têm três horas e 45 minutos para concluir o teste. Uma pontuação de aprovação é de 69%. Não há testes de pré-requisito para a realização do exame da série 27. Os candidatos devem estar associados a uma empresa membro da FINRA para fazer o exame. O custo para o exame da série 27 é de US $ 120.
Série 27 vs. Série 28
A Série 27 e a Série 28 (também conhecidas como Exame Principal Financeiro e de Operações de Corretor / Revendedor) são exigidas pela FINRA para indivíduos que preparam e mantêm os livros e registros das empresas membros, conforme exigido pelas regras e regulamentos do setor de valores mobiliários.
A Série 27 abrange corretores-negociantes que têm um requisito de capital líquido mínimo de US $ 250.000 e corretores de títulos municipais que têm um requisito de capital líquido mínimo de US $ 150.000 (de acordo com a Regra SEC 15c3-1).
A Série 28 é uma versão abreviada da série 27. Os corretores que não atendem aos limites da Série 27 listados acima podem usar a Série 28.
Visão geral do exame Series 27
O exame da série 27 tem cinco áreas de conteúdo. Eles incluem:
- Função 1: Relatórios Financeiros (25 perguntas) Função 2: Operações, Regulamentos Gerais da Indústria de Valores Mobiliários e Preservação de Livros e Registros (42 perguntas) Função 3: Proteção ao Cliente (24 perguntas) Função 4: Capital Líquido (41 perguntas) Função 5: Financiamento e gerenciamento de caixa (13 perguntas)
Para obter mais informações sobre o teste, consulte o Resumo do conteúdo do Exame de qualificação principal de finanças e operações da FINRA (série 27). Também está disponível um Esboço de Estudo da Série 27, que apresenta exemplos de perguntas.
Série 27: No dia do exame
O exame da série 27 é realizado por computador. Está disponível um tutorial sobre como fazer o exame por computador. Os candidatos não têm acesso a nenhum material de referência, mas recebem papel de rascunho e calculadoras eletrônicas básicas (algumas das perguntas do exame envolvem cálculos).
