O que é a série 30
A Série 30 é um exame e uma licença para profissionais que desejam se tornar um gerente de filial do futuro. O exame, criado pela National Futures Association (NFA), é administrado pela FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) e abrange tópicos como regras, regulamentos e responsabilidades com relação ao setor de futuros. A Série 30 também é conhecida como Exame de Gerentes de Filial da NFA e anteriormente era conhecida como Exame de Gerentes de Filial - Futuros.
Quebrando a série 30
A licença da série 30 qualifica um indivíduo para atuar como gerente de filial de uma empresa de negociação de futuros registrada na NFA. O exame abrange uma variedade de áreas de tópicos principais, incluindo contas de clientes, regras e regulamentos de câmbio, regras e regulamentos do operador de pool de mercadorias (CPO) e consultor de negociação de mercadorias (CTA), regras discricionárias, publicidade e responsabilidade de gerenciamento.
Qualificações para os exames da série 30
De acordo com a NFA, um indivíduo que é gerente de uma filial e uma pessoa associada deve passar na Série 30 nos dois anos anteriores à sua solicitação, a menos que:
- Eles passaram no exame da Série 30 dentro de dois anos a partir da data de apresentação do pedido; atualmente são aprovados como gerente de filial; foram aprovados como gerente de filial e, desde a última data em que o candidato foi retirado como gerente de filial, não houve um período de dois anos consecutivos durante os quais eles não foram licenciados temporariamente como AP ou registrados como AP; ou Seu patrocinador é um corretor registrado que fornece prova de que está qualificado para atuar como gerente da filial ou supervisor designado de acordo com as regras da FINRA.
Estrutura do exame série 30 e estrutura de tópicos
O exame da série 30 consiste em 50 perguntas de múltipla escolha. Os participantes do teste são alocados em uma hora para concluir o exame, que custa US $ 85. Uma pontuação de 70% deve ser alcançada para passar. Os serviços de treinamento de terceiros sugerem que os candidatos passem entre uma e duas semanas estudando antes de fazer o exame. Para obter mais informações, consulte a página informativa Série 30 da FINRA - NFA Branch Manager Examination. Abaixo está uma amostra das áreas de conteúdo do exame:
- Os documentos de conhecimento geral e divulgação geral da CPA/CTAOs NFA conhecem a regra do seu cliente Divulgação por CPOs e CTAs necessários para custos associados a transações futuras Divulgação por comerciantes de comissões futuras (FCMs) e introdução de corretores (IBs) necessários para custos associados a transações futurasIntrodução geral de conhecimento do corretor, incluindo aceitação de fundos de clientes, acordos de garantia, requisitos mínimos de capital líquido, manutenção de registros e livrosGerenciamento de conta geral e regulamentos de câmbioRegulação de conta discricionáriaMaterial promocionalRequisitos de lavagem de dinheiro
Para obter mais informações, consulte o Esboço do estudo de exame do gerente de filial da NFA.
