O que é a série 28
A Série 28 é um exame para profissionais que buscam se tornar registradores ou diretores de operações licenciados para corretores ou agentes de custódia. O exame é administrado pela FINRA (Autoridade Reguladora do Setor Financeiro) para testar o conhecimento das pessoas sobre como registrar com precisão as transações de investimento, as responsabilidades financeiras de corretores e custodiantes, requisitos de capital líquido e os direitos dos investidores sob o Securities Investor Lei de Proteção de 1970. O exame da Série 28 é mais formalmente conhecido como Introdução ao Exame de Qualificação Financeira e Operacional de Corretor-Revendedor.
Quebrando a série 28
De acordo com a FINRA, a Série 28 "avalia a competência de um candidato de FINOP (diretor financeiro e de operações) de nível básico para desempenhar seu trabalho como FINOP em uma corretora introdutora que não possui contas de clientes nem mantém fundos de clientes ou valores mobiliários ".
A série 28 é um dos exames FINRA mais recentes e ilustra a importância fiduciária da manutenção precisa de registros para as contas dos investidores. Com uma variedade tão grande de títulos disponíveis para investidores de varejo, há muito o que aprender e entender sobre como cada um deve ser registrado e adaptado para itens como renda e pagamentos de principal, resgates, juros acumulados, direitos e bônus de subscrição e muitos outros exemplos. Dessa forma, a Série 28 tem como objetivo avaliar a competência dos princípios financeiros e de operações introdutórios de corretoras para iniciantes, a fim de proteger o público investidor.
Série 28 Permissões e Responsabilidades
A aprovação no exame da série 28 permite que os indivíduos participem das seguintes atividades básicas:
- Operações de back office.Preparação e manutenção dos livros e registros de uma empresa membro. Cumprimento das regras de responsabilidade financeira que se aplicam aos corretores totalmente divulgados que não possuem fundos e valores mobiliários e não possuem contas de clientes.
Para obter uma lista completa das atividades permitidas, consulte a Regra NASD 1022.
Estrutura e estrutura dos exames da série 28
O exame consiste em 95 questões de múltipla escolha, divididas em quatro áreas principais de conteúdo, por função. São fornecidas duas horas para sua conclusão. É necessária uma pontuação igual ou superior a 69% para aprovação. A série 28 não tem exame de pré-requisito e custa US $ 100. Um indivíduo deve ser associado e patrocinado por uma empresa membro para ser elegível para fazer o exame. Para obter mais informações, consulte a página informativa da série 28 da FINRA - Introdução ao exame financeiro e de operações (FI) do corretor-revendedor.
- Função 1: Relatório Financeiro (16 perguntas) Função 2: Operações, Regulamentos Gerais do Setor de Valores Mobiliários e Preservação de Livros e Registros (30 perguntas) Função 3: Capital Líquido (31 perguntas) Função 4: Proteção ao Cliente, Financiamento e Gerenciamento de Caixa (18 questões)
Para obter mais informações, consulte o resumo do conteúdo da série 28 da FINRA // Introdução ao exame de qualificação financeira e de operações do corretor-negociante, elaborado nas quatro seções de teste e fornece exemplos de perguntas.
