Para se tornar um corretor de nível básico, é preciso passar no exame da Série 7, também conhecido como Exame do Representante de Valores Mobiliários. A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) administra o exame. A organização não impôs nenhum limite ao número de vezes que você pode tentar passar no exame da série 7 e não há instrução específica necessária para fazer o exame.
Principais Takeaways
- O exame da série 7 é um teste que um corretor deve passar se quiser ser licenciado para negociar uma variedade de valores mobiliários. O teste é administrado pela FINRA e um candidato que deseja fazer o teste deve ser patrocinado por uma empresa membro da FINRA; também existem outros requisitos de elegibilidade da Série 7. Além da Série 7, os candidatos também devem passar no exame SIE (Securities Industry Essential), que testa os conhecimentos básicos do setor de valores mobiliários; também é administrado pela FINRA. Um candidato pode fazer o exame da Série 7 quantas vezes quiser; no entanto, pelas três primeiras vezes, o candidato precisa esperar 30 dias antes de tentar novamente; após as três primeiras tentativas, o candidato precisa esperar seis meses.
Restrições de tempo
No entanto, existem restrições quanto ao tempo que deve passar entre as tentativas de exame. Nas três primeiras tentativas de aprovação no exame, você deve esperar 30 dias após cada tentativa antes de tentar passar no teste novamente. Para cada nova tentativa após as três primeiras, você deve esperar um período de seis meses.
Você pode fazer o exame quantas vezes quiser, desde que espere a quantidade adequada de tempo antes de refazer o teste.
O Exame SIE
A partir de outubro de 2019, os candidatos também deverão passar no exame do Securities Industry Essential (SIE), além do exame da Série 7, para se tornar um representante geral de valores mobiliários.
O SIE testa o conhecimento de um candidato sobre as informações mais básicas do setor de valores mobiliários, incluindo os fundamentos do trabalho no setor.
Segundo o FINRA, o SIE é um exame de nível introdutório que "avalia o conhecimento de um candidato sobre informações básicas do setor de valores mobiliários, incluindo conceitos fundamentais para trabalhar no setor, como tipos de produtos e seus riscos; a estrutura dos mercados do setor de valores mobiliários, normas regulatórias agências e suas funções; e práticas proibidas ".
O exame da série 7 é conhecido formalmente como Exame de qualificação do representante geral de valores mobiliários.
O que é a série 7?
Os corretores dos Estados Unidos precisam passar no exame da série 7 se quiserem obter sua licença para negociar valores mobiliários. A aprovação no exame da Série 7 permite que o corretor negocie uma variedade de valores mobiliários, exceto commodities e futuros.
Especificamente, os candidatos aprovados na Série 7 podem negociar ações, fundos mútuos, opções, títulos municipais e contratos variáveis. A venda de imóveis ou produtos de seguro de vida exigiria licenças diferentes.
Embora a licença da Série 7 seja importante, muitos estados exigem que os representantes registrados também passem no exame da Série 63, também chamado de Exame de Direito Estadual do Agente de Valores Mobiliários.
Para saber sobre a Série 7, consulte o Guia de exame da Série 7 .
