O que é um aviso de Wells
Um Aviso de Poços é uma notificação emitida pelos reguladores para informar indivíduos e empresas de investigações concluídas onde as infrações foram descobertas. Geralmente, ele assume a forma de uma carta, que notifica os destinatários da natureza ampla das violações descobertas e da natureza do processo de execução a ser iniciado contra o destinatário. O aviso de Wells é nomeado após o Comitê de Wells, formado em 1972 pelo então presidente da SEC, William J. Casey, a fim de revisar as práticas e políticas de execução da SEC e presidido por John Wells.
REVISÃO DE Wells
O recebimento de um Aviso de Wells significa que a SEC pode intentar uma ação civil contra a pessoa ou empresa nela mencionada, e oferece a essa pessoa ou empresa a oportunidade de oferecer informações sobre o motivo pelo qual tal ação não deve ser intentada. Cerca de 80% dos que receberam um aviso de Wells durante o período de 2011 a 2013 foram posteriormente acusados por violações da lei de valores mobiliários.
Respondendo a um Aviso de Wells
Após receber um Aviso de Wells, os destinatários têm a chance de os possíveis réus em qualquer processo de execução da SEC falarem por conta própria, diretamente aos tomadores de decisão envolvidos no caso. A resposta de um possível réu a um Aviso de Wells é conhecida como Submissão de Wells . Os réus em potencial têm 30 dias para fazer um Envio de Poços, que deve assumir a forma de um sumário jurídico e incluir argumentos de fato e legais para provar por que as acusações não devem ser apresentadas contra os réus em potencial.
Um Envio de Poços, e seu conteúdo, são informações públicas e, como resultado, a maioria dos advogados de direito de valores mobiliários pode aconselhar que fazer esse envio nem sempre é do interesse dos possíveis réus. Qualquer coisa alegada na submissão de poços pode ser usada contra o réu no processo de execução; também pode ser intimada e usada contra os entrevistados em qualquer outro processo civil instaurado contra os réus.
