A arena para os fundos negociados em bolsa (ETFs) que aderem aos princípios de investimento ambiental, social e de governança (ESG) está perto de receber um dos maiores investidores do universo dos fundos de índice. Em um comunicado divulgado quarta-feira, a Vanguard informou que entrou com planos na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) para introduzir dois ETFs ESG: o ETF Vanguard ESG US Stock e o ETF Vanguard ESG International. Esses fundos seriam os primeiros ETFs ESG oferecidos pela Vanguard.
A Vanguard, o segundo maior patrocinador de ETF dos EUA, atrás apenas do iShares, já oferece um fundo de índice ESG. O FTSE Social Index Fund existe desde 2000. Em várias classes de ações, esse fundo de índice possuía US $ 4, 4 bilhões em ativos sob gestão em 31 de maio, segundo dados da Vanguard.
"O ETF da Vanguard ESG US Stock buscará rastrear o FTSE US All Cap Choice Index, uma referência ponderada de capitalização de mercado que inclui ações americanas de grande, médio e pequeno porte, rastreadas em critérios ambientais, sociais e de governança específicos", de acordo com a declaração. Enquanto isso, o ETF da Vanguard ESG International seguirá o Índice Global Choice da US FTSE, com capitalização máxima do capital, que inclui ações de mercados emergentes e desenvolvidos nos EUA.
Existem quase 70 ETFs ESG negociados nos EUA, com um total de US $ 7, 16 bilhões em ativos sob gestão. Enquanto a população do espaço ESG ETF está crescendo rapidamente, US $ 1, 12 bilhão em ativos são alocados a apenas um membro do grupo. O segundo e terceiro maiores ETFs de ESG combinam-se por cerca de US $ 1, 23 bilhão em ativos, indicando que uma parcela significativa dos ativos do universo está confinada a apenas um pequeno número de fundos.
A Vanguard tem o potencial de mudar isso com seu reconhecimento superior da marca, fortes canais de distribuição e, é claro, taxas baixas. O ETF do Vanguard ESG US Stock e o ETF do Vanguard ESG International terão índices de despesas anuais de 0, 12% e 0, 15%, respectivamente. Alguns ETFs ESG estabelecidos já possuem taxas correspondentes, mas a taxa média anual de despesas nos ETFs ESG listados nos EUA é de cerca de 0, 44%. (Para obter mais informações, consulte: Cortes de taxas são encaminhados para ETFs ESG .)
"No desenvolvimento dos benchmarks, o FTSE analisa seus amplos índices de ações nacionais e internacionais e exclui ações de empresas dos seguintes setores: entretenimento adulto, álcool, tabaco, armas, combustíveis fósseis, jogos e energia nuclear", de acordo com a Vanguard. "A metodologia de construção também analisa os estoques de empresas que não atendem a certos critérios de diversidade, bem como os padrões trabalhistas, direitos humanos, anticorrupção e ambientais definidos pelos princípios do pacto global da ONU".
Os ETFs da Vanguard ESG devem estrear em setembro. (Para leitura adicional, confira: Os 5 principais ETFs para investimentos de impacto .)
