DEFINIÇÃO da Série 23
A série 23 é um exame oferecido pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA). A série 23 é para profissionais financeiros que procuram se tornar diretores gerais de valores mobiliários ou supervisores de vendas. A série 23 só pode ser realizada após a aprovação nos exames da série 9/10.
REPARANDO A SÉRIE 23
A série 23 também é chamada de módulo de supervisão de vendas de títulos em geral. O exame consiste em 100 perguntas de múltipla escolha sobre o processo de banco de investimento (mercados primário e secundário), atividades de criação de mercado e negociação no nível da empresa, gerenciamento da equipe do escritório e regulamentos atuais da FINRA. É necessária uma pontuação igual ou superior a 70% para aprovação. O exame da série 23 concentra-se em testar o conhecimento individual nas áreas de:
- Supervisionar atividades bancárias de investimento e atividades associadas - 25 perguntasGerenciamento de atividades de negociação e marketing - 29 perguntasGerenciamento de escritório corporativo - 16 perguntas Supervisionar atividades de vendas, gerenciar funcionários e regulamentos do FINRA - 19 perguntasRegras de responsabilidade financeira - 11 perguntas
Um principal de valores mobiliários geral tem autoridade para administrar fundos mútuos, anuidades variáveis e outros veículos de ativos agrupados nas empresas autorizadas pela FINRA e pela SEC. Os supervisores de vendas podem gerenciar a equipe de vendas e corretagem ou trabalhar como parceiros gerais de uma empresa. Os profissionais que fazem esse exame geralmente trabalham no setor há vários anos e pretendem se tornar gerentes de fundos mútuos ou gerentes de escritório.
A maioria dos exames FINRA é dividida em duas categorias: níveis de Representante Registrado e Principal Registrado. A série 23 é um exame de nível principal registrado. A FINRA define diretores como indivíduos envolvidos ativamente no gerenciamento dos negócios bancários ou de valores mobiliários do membro, incluindo supervisão, solicitação, condução de negócios ou treinamento de pessoas associadas a um membro para qualquer uma dessas funções.
A Série 23 pode ser ignorada fazendo o exame da Série 24, que é mais abrangente e inclui informações apresentadas nos exames de 9/10.
Autoridade Reguladora do Setor Financeiro
A Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) resultou da fusão do comitê regulatório da Bolsa de Nova York e da Associação Nacional de Negociantes de Valores Mobiliários. A FINRA, como órgão regulador, tem a tarefa de governar todas as negociações comerciais realizadas entre revendedores, corretores e todos os investidores públicos. A consolidação desses dois reguladores visa ao FINRA, visando acabar com a sobreposição de regulamentações e custos ineficientes.
O FINRA é o maior órgão regulador independente para empresas de valores mobiliários que operam nos Estados Unidos. Embora a tarefa primordial da FINRA seja proteger os investidores, garantindo que o setor de valores mobiliários dos EUA opere de maneira honesta e justa, a FINRA deve lidar com milhares de tarefas menores regularmente para que isso aconteça.
