Os testes de qualificação para várias ocupações no setor de serviços financeiros, anteriormente conhecidos como exames da série, foram simplificados em um exame inicial chamado Securities Industry Essentials Exam - ou SIE Exam. Em 2015, a FINRA (Autoridade Reguladora do Setor Financeiro) simplificou sua estrutura de testes, consolidando o conhecimento fundamental compartilhado em vários exames da Série no SIE. Os candidatos podem fazer um exame de qualificação adicional para o campo específico em que esperam entrar.
Principais Takeaways
- O SIE alterou drasticamente a estrutura dos vários exames de qualificação existentes. Você não precisa ser afiliado a uma empresa-membro da FINRA para fazer o SIE. Se você já passou em um dos exames da FINRA e está registrado como representante, não é necessário. precisa levar o SIE.
Alterações nas qualificações do Exame sobre as indústrias de valores mobiliários (SIE)
O SIE teve um grande impacto estrutural nos exames de qualificação. O SIE substitui partes de todos os exames anteriores, incluindo as séries 6, 7, 22, 55/56 (substituídas pela 57), 79, 82, 86 e 87 e 99. Esses testes foram reduzidos, tornando-se exames de qualificação que se concentram no conhecimento especializado necessário para cada qualificação específica.
Os exames de conclusão são oferecidos para as seguintes categorias representativas:
- Representante de uma empresa de investimento (IR) - Série 6Representante geral de valores mobiliários (GS) - Representante de série 7DPP (DR) - Série 22Vendedor de títulos (TD) - Série 57Representante de bancos de investimento (IB) - Série 79Representante de ofertas de títulos privados (PR) - Série 79 RS) - Série 86 e 87Operations Professional (OS) - Série 99
No geral, esse foi claramente um esforço para remover algumas das informações duplicadas nos testes, mas também abriu as portas para uma mudança muito mais importante no processo de qualificação, que não precisa mais ser associada a uma empresa membro da FINRA para Pegue a SIE.
De acordo com as regras anteriores do FINRA, você geralmente precisava ser empregado ou patrocinado por um membro do FINRA para fazer os exames. O SIE remove esse requisito, embora você ainda precise estar associado a uma empresa membro da FINRA para fazer os exames de conclusão. Isso significa que um indivíduo pode optar por iniciar o caminho para uma qualificação FINRA por conta própria.
Fazer o SIE com sucesso não garante a ninguém uma entrada bem-sucedida no setor financeiro, mas é seguro dizer que a aprovação antes de procurar um emprego pode lhe dar uma vantagem, já que um possível empregador precisa apenas patrocinar o exame de conclusão para se qualificar para uma função específica.
A FINRA apoiou a ideia de que os recém-formados e as pessoas que desejam ingressar no setor devem levar a SIE por conta própria. Eles o tornaram mais atraente, estendendo a validade do SIE para quatro anos, oferecendo uma janela generosa para que os participantes aprovados encontrassem uma empresa para patrocinar os exames de conclusão. As firmas-membro da FINRA podem ver quem passou no exame por meio do Depositário Central de Registro (CRD).
SIE e Principais exames off-off como substitutos
Em seus registros originais da Comissão de Valores Mobiliários, a FINRA visou o outono de 2016 ao início de 2017 para a implementação de seus exames de maior volume. Isso provou ser um pouco otimista. Houve várias mudanças no cronograma, uma resultante das solicitações de empresas membros e associações do setor por mais tempo para definir seus próprios processos de acordo com a nova estrutura. A implantação do SIE e do exame de conclusão ocorreu em 1º de outubro de 2018 e foi acompanhada pela retirada de vários exames de baixo volume, como as séries 42 e 62.
Originalmente, março de 2018 foi direcionado para a implementação do SIE e complementos para as séries 6, 7 e 79. 1 de outubro de 2018 tornou-se a data para uma revisão completa em vez de uma abordagem faseada. Aumentar a confusão foi parte da tentativa de modernização; a Série 55 foi substituída pela Série 57, embora ainda apareça no aviso original para as atualizações do SIE. Essa atualização foi simplesmente uma parte padrão do currículo de revisão e aprimoramento do FINRA, em vez de parte de uma revisão de qualquer conhecimento básico.
Estrutura do Exame SIE
A estrutura do exame SIE é amplamente baseada nos componentes de conhecimento geral dos exames pelos quais substituiu essa parte. Em janeiro de 2018, a FINRA forneceu mais detalhes sobre a estrutura. As seções e a contagem de perguntas são as seguintes:
| Seção | Percentagem
de perguntas do exame |
Número de
Perguntas do exame |
|---|---|---|
| (1) Conhecimento do Mercado de Capitais | 16% | 12 |
| (2) Compreendendo os produtos e seus riscos | 44% | 33 |
| (3) Noções básicas sobre negociação, contas de clientes e atividades proibidas | 31% | 23 |
| (4) Visão geral do quadro regulamentar | 9% | 7 |
| Total | 100% | 75 |
As 75 perguntas são na verdade 85, uma vez que existem 10 perguntas pré-teste distribuídas aleatoriamente que não contam para a pontuação no exame. Os candidatos têm uma hora e quarenta e cinco minutos para concluir o exame inteiro. Um resumo completo do conteúdo da SIE está atualmente disponível no site da FINRA.
Como o SIE me afeta?
Para as empresas membros, o custo dos exames de conclusão é menor que os exames anteriores porque o conteúdo foi transferido para o SIE. Portanto, se um indivíduo passou na SIE antes de ingressar em uma empresa, é uma boa indicação de que essa pessoa já possui a aptidão básica e os meios para passar em um exame de conclusão. E, é claro, o custo de obter esse indivíduo registrado é reduzido porque eles pagaram do próprio bolso pela SIE. Tudo isso provavelmente ajudará a tornar um candidato mais atraente para uma empresa.
A linha inferior
Perguntas frequentes
Se sua licença expirar - supondo que dois anos se passaram desde que você foi registrado pela última vez - você precisará refazer a Série 7. Você precisará refazer o SIE apenas se tiverem decorrido quatro anos desde a última vez que você passou ou foi registrado pela última vez.
O SIE foi desenvolvido para vir em primeiro lugar, mas o SIE e seus exames complementares também podem ser concluídos no mesmo período. Na verdade, você pode fazer a reposição do SIE e da Série 7 no mesmo dia, assim como na Série 7 anterior.
Você precisa fazer um exame de conclusão para se tornar um representante registrado, o que não pode ser realizado sem um patrocinador corporativo.
O conteúdo geral abordado nos dois testes - o SIE e o exame de conclusão da Série 7 - será quase idêntico ao da Série 7 anterior.
O SIE é válido por quatro anos. Ele precisa ser renovado se quatro anos se passaram desde que você foi registrado pela última vez.
O tempo de espera é de 30 dias para a primeira e a segunda tentativas e, em seguida, seis meses se você falhar na terceira tentativa.
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