O que é um Principal de opções registradas (ROP)
Um Principal de Opções Registradas (ROP) em uma corretora supervisiona a exposição das opções e as atividades de negociação das opções nas contas dos clientes. O ROP atua entre o cliente que faz o pedido e o membro da troca que executa o pedido. Um Principal de opções registradas é um indivíduo que passou no Exame da série 4, também conhecido como Exame de qualificação do principal de opções registradas (OP), administrado pela FINRA (Financial Industry Regulatory Authority).
Quebrando o Principal de Opções Registradas (ROP)
De acordo com a FINRA, um Principal de opções registradas é um indivíduo treinado para conhecer as várias "regras e disposições estatutárias aplicáveis à administração de supervisão do pessoal, contas e negociação de opções de uma empresa, bem como regras e regulamentos de câmbio aplicáveis à negociação. contratos de opções ". As responsabilidades do Principal de opções registradas incluem criação de mercado, subscrição e conformidade regulatória, bem como a publicidade do seguinte:
- Opções de ações Opções de moeda estrangeira Opções de taxa de juros Opções de índice Opções de títulos governamentais e lastreados em hipotecas
Em uma corretora, frequentemente haverá mais de um Principal de opções registradas atuando em funções de supervisor. Em alguns casos, um é o ROP designado, enquanto outro é o ROP alternativo. O ROP alternativo atua como um subordinado ao ROP designado. Ambas as posições são frequentemente ocupadas por funcionários seniores, mais especificamente por um sócio, diretor ou diretor da empresa.
Qualificações do Principal de opções registradas (ROP)
Nos Estados Unidos, um indivíduo que deseja se tornar um ROP deve fazer e passar no curso de licença de valores mobiliários da Série 4. Os candidatos a ROP também devem ter passado em um dos seguintes exames de pré-requisito para realizar o registro: Série 7; Série 17; Série 37; Série 38; ou Série 62 (com a Série 42).
O exame consiste em 125 perguntas de múltipla escolha (e também 10 questões não pontuadas de pré-teste), cobrindo os seguintes tópicos:
- Supervisão da Abertura de Novas Contas (21 perguntas) Supervisão de Atividades da Conta de Opções (25 perguntas) Supervisão de Negociação de Opções Gerais (30 perguntas) Supervisão de Comunicações de Opções (9 perguntas) Implementação de Práticas e Cumprimento de Requisitos Regulatórios (12 perguntas) Supervisão Atividades de Pessoas Associadas e de Gerenciamento de Pessoas (28 perguntas)
O teste é administrado via computador. Os candidatos não têm acesso a nenhum material de referência, mas recebem papel de rascunho e calculadoras eletrônicas básicas (algumas das perguntas do exame podem envolver cálculos). Para obter mais informações sobre o exame, visite a página de informações do exame da série 4 da FINRA. No Canadá, um candidato ao ROP deve passar no Curso de Supervisores de Opções (OPSC) fornecido pelo Canadian Securities Institute.
