A maioria dos estados aceita um resultado aprovado na Série 63 com menos de dois anos de idade. Após dois anos, aceitar a pontuação depende da política do estado e não é garantida. Enquanto um indivíduo registrado permanecer empregado na empresa que patrocinou o registro inicial, o resultado da Série 63 permanecerá válido. Se esse indivíduo for encerrado, o registro será encerrado. O candidato tem dois anos para encontrar outro empregador antes que a pontuação expire.
Os reguladores estaduais podem decidir oferecer uma renúncia sob algumas circunstâncias quando o registro expirar. Geralmente, as dispensas são oferecidas a alguns funcionários do setor de serviços financeiros que não trabalham mais em uma posição que exige registro. Mais informações sobre isenções podem ser obtidas entrando em contato com os reguladores do estado. A Associação de Administradores de Valores Mobiliários da América do Norte mantém uma lista de reguladores estaduais e fornece suas informações de contato.
Quando indivíduos registrados deixam as empresas patrocinadoras, a empresa patrocinadora envia um formulário U5 para finalizar o registro desse funcionário. O novo empregador deve registrar um formulário U4 para renovar o registro do candidato. Alguns funcionários não são obrigados pelo estado a obter o registro, mas o fazem devido a uma solicitação do empregador.
É permitido aos empregadores exigir o registro além dos requisitos mínimos do estado. Estados individuais também diferem em quais carreiras financeiras são necessárias para obter registros e licenças. Receber ordens de valores mobiliários, por exemplo, é suficiente para que o registro seja necessário em alguns estados. Os candidatos a exames devem consultar os órgãos reguladores estaduais para encontrar políticas específicas do estado aplicáveis às carreiras profissionais financeiras que lhes interessam.
