O que significa o principal de opções registradas de conformidade?
O Principal de Opções Registradas de Conformidade (CROP) era uma posição de supervisão e conformidade que a FINRA exigia das empresas de negociação de opções até junho de 2008.
Entendendo o Principal das Opções Registradas de Conformidade
Foi exigido que uma empresa empregasse um Diretor de Opções Registradas de Conformidade (CROP) como diretor ou parceiro geral da empresa e tinha a responsabilidade de garantir a conformidade regulamentar para suas atividades de negociação de opções nas contas dos clientes. A pessoa também supervisionou as interações com o público, como publicidade e marketing. A CROP também poderia atuar como Principal Sênior de Opções Registradas (SROP), outra posição anteriormente exigida pela FINRA.
Embora as opções de negociação possam ser uma ferramenta de investimento usada para reduzir o risco, elas também são muito perigosas nas mãos das pessoas erradas; portanto, a necessidade de regulamentação.
Para se tornar um CROP, uma pessoa tinha que passar no exame da série 4 nos Estados Unidos e no curso de supervisores de opções no Canadá.
O fim da cultura
O FINRA finalmente eliminou a posição CROP, porque outras designações financeiras poderiam gerenciar as responsabilidades anteriormente exigidas das CROP. Portanto, decidiu que, se as empresas continuassem cumprindo seus requisitos de supervisão e conformidade, elas não seriam necessárias. Essa é a mesma razão pela qual a FINRA acabou com o SROP, um oficial ou general também responsável por supervisionar a exposição de opções e a atividade comercial nas contas dos clientes.
As mudanças não eliminaram o requisito de as empresas nomearem um Principal de Registro de Opções e Futuros de Segurança (ROSFP) para supervisionar as atividades públicas da empresa, como o conteúdo de s, materiais educacionais e literatura de vendas. As mudanças também tornaram o ROSFP responsável por garantir que os clientes pudessem lidar com os riscos da negociação de opções e entender as transações propostas para suas contas discricionárias.
