O que é a série 14
A Série 14 é um exame e certificação para profissionais que desejam se tornar oficiais de conformidade licenciados para empresas-membro. Qualquer pessoa que procure emprego como diretor de conformidade ou que gerencie mais de 10 funcionários de conformidade nos Estados Unidos deve concluir o exame. A série 14 é mais formalmente conhecida como Exame Oficial de Qualificação (CO).
Quebrando a série 14
A Série 14, de acordo com a FINRA (Autoridade Reguladora do Setor Financeiro), que administra o teste "avalia a competência de um candidato oficial de conformidade de nível básico para desempenhar seu trabalho como oficial de conformidade. O exame mede o grau em que cada candidato, que supervisionará 10 ou mais pessoas envolvidas em atividades de conformidade ou será responsável pelas atividades gerais de conformidade diárias da empresa, possui o conhecimento necessário para desempenhar as responsabilidades do trabalho. " A série 14 foi criada pelo Regulamento NYSE. Seu objetivo é "codificar, esclarecer e dar especificidade às obrigações de conformidade".
Tópicos e responsabilidades da série 14
Os tópicos dos exames da série 14 incluem as várias agências reguladoras do setor, a supervisão de vendas e contas de clientes, a operação dos mercados de negociação primário e secundário e as responsabilidades financeiras das empresas membros da FINRA e da NYSE.
A Série 14 é um exame abrangente e difícil ao longo das linhas da Série 7 para corretores de valores mobiliários em geral. Os responsáveis pela conformidade são responsáveis por garantir que as empresas obedeçam às regulamentações que mantêm as contas dos clientes seguras, os funcionários em boa posição com as autoridades reguladoras e, de outra forma, sigam as regras que mantêm as portas dos negócios abertas.
Estrutura do exame da série 14
O exame consiste em 110 perguntas pontuadas, divididas em nove categorias. São fornecidas três horas para sua conclusão. É necessária uma pontuação igual ou superior a 70% para aprovação. A série 14 não tem exame de pré-requisito e custa US $ 350. Para obter mais informações, consulte a página informativa Série 14 - Exame Oficial de Conformidade (CO) da FINRA.
- Seção 1: Agências reguladoras (3 perguntas) Seção 2: Mercados e operações (20 perguntas) Seção 3: Operações de corretoras (10 perguntas) Seção 4: Regulamentação de crédito / exigências de capital (7 perguntas) Seção 5: Supervisão geral (20 perguntas)) Seção 6: Banco de investimento (15 perguntas) Seção 7: Registro (9 perguntas) Seção 8: Prática de vendas - contas de clientes / funcionários (16 perguntas) Seção 9: Solicitações de práticas de vendas (10 perguntas)
Para obter mais informações, consulte o esboço do conteúdo do exame de qualificação oficial 14 / Conformidade da FINRA, que detalha as seções de teste e fornece exemplos de perguntas.
