O que é o Principal de opções registradas sênior (SROP)?
Um principal de opções registrado sênior é um diretor ou sócio geral de uma empresa de negociação de opções que supervisiona a exposição de opções e a atividade de negociação nas contas dos clientes. Os SROPs também devem ter passado no exame da série 4.
O FINRA eliminou a exigência de que as empresas tivessem uma SROP em junho de 2008. Também eliminou a exigência de que as empresas tivessem um Principal de Opções Registradas em Conformidade (CROP) para supervisionar a conformidade regulamentar da empresa para suas atividades de negociação de opções, uma posição que às vezes era mantida por o SROP.
Entendendo o Principal Sênior de Opções Registradas (SROP)
A FINRA decidiu que vários funcionários poderiam gerenciar as responsabilidades anteriores de um principal sênior de opções registradas, desde que a empresa de negociação de opções continuasse a atender aos seus requisitos de supervisão e conformidade. Qualquer pessoa que supervisiona os negócios de opções e futuros de segurança de uma empresa, incluindo suas atividades de vendas e publicidade, deve ser uma principal registrada de opções e futuros de segurança.
O exame da série 4 era um requisito para todos os SROPs. Ele avaliou como os principais candidatos das opções de nível de entrada eram competentes no desempenho de suas funções como principais de opções registrados. Também mediu o conhecimento que um profissional exigia para desempenhar algumas das responsabilidades de um principal de opções registrado. Essas funções incluíam o seguinte:
- As regras e disposições aplicáveis à gestão de pessoal de opções de uma empresaConta de negociaçãoAs regras e regulamentos de câmbio relacionados à negociação de contratos de opções
Mais alterações de regras para os principais executivos de opções registradas
Em 26 de junho de 2017, a FINRA alterou as regras novamente, aprovando uma nova regra - SR-FINRA-2017-007 - para revisar os requisitos de exame e criar um exame de conhecimento geral e especializado e alterar os requisitos de educação continuada, entre outras alterações.
Sob a nova regra, todos os envolvidos em uma função de banco de investimento ou valores mobiliários em uma empresa membro da FINRA eram obrigados a se registrar na FINRA como representante ou principal em todas as categorias, pois aplicavam suas responsabilidades e funções de trabalho conforme a Regra 1220. é claro, a menos que eles estivessem isentos de registro de acordo com a Regra 1230 proposta. A Regra proposta 1210 também previa que essa pessoa não estivesse qualificada para funcionar em qualquer capacidade registrada diferente daquela para a qual a pessoa está registrada, a menos que as regras indicassem o contrário.
A regra 1210 proposta deveria entrar em vigor em 1º de outubro de 2018. Exceto para membros com apenas uma pessoa associada, cada empresa membro tinha que ter pelo menos dois diretores ou parceiros registrados como diretores gerais de valores mobiliários. Um membro com atividades limitadas, no entanto, poderia ter dois parceiros registrados em uma categoria principal correspondente ao escopo das atividades do membro. De acordo com o requisito, um mínimo de dois diretores era necessário e as firmas corretoras procuravam se tornar membros do FINRA. A regra também se aplicava a corretores-corretores membros existentes.
