O que é um principal registrado?
Um principal registrado é um negociante de títulos licenciado, que também tem o poder de supervisionar o pessoal operacional, de conformidade, de negociação e de vendas. Para se tornar um Principal Registrado, os indivíduos devem possuir licenças de valores mobiliários básicos relevantes, bem como uma licença principal de valores mobiliários geral adicional (Série 24) para as responsabilidades adicionais.
Principal Registrado Explicado
No contexto de uma corretora, um Principal Registrado supervisionaria as funções de vendas e negociação, supervisionaria a conformidade regulatória de uma empresa de investimento ou suas operações gerais. As atividades permitidas incluem negociação, criação de mercado, subscrição e publicidade (as publicações de vendas e publicidade devem ser aprovadas pelo diretor antes do uso). As pessoas envolvidas no banco de investimento também podem ser obrigadas a serem registradas. A Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA), assim como outros órgãos reguladores, exige que os indivíduos sejam aprovados no exame Série 24 (além dos exames usuais exigidos para corretores, como a Série 7) antes que eles possam se tornar um Principal Registrado. Aqueles que desejam ser registrados como Principal de opções (ROP) precisam passar no exame FINRA Série 4.
Principais Responsabilidades Registradas
Os privilégios concedidos aos diretores registrados têm uma responsabilidade significativa, mesmo ao ponto da responsabilidade legal em caso de erros e ações ilícitas. Algumas das responsabilidades adicionais incluem registros oportunos e precisos junto às agências estaduais e federais, bem como às organizações de autorregulação (SRO), mantendo o capital líquido mínimo de sua empresa ou filial, pagando taxas de processamento e certificando-se de que as licenças dos funcionários sejam apropriadas e atual.
Principal Registrada: A Série 24
Conforme observado, a aprovação no exame da série 24 da FINRA, também conhecido como General Securities Principal Qualification Examination (GP), é necessária para ser um Principal Registrado. O exame consiste em 160 perguntas (10 das quais são pontuadas e colocadas aleatoriamente ao longo do teste) e os candidatos recebem 3 horas e 45 minutos para concluí-lo. É necessária uma pontuação de 70% para passar. O exame abrange cinco funções principais do trabalho:
- Função 1: Supervisão do registro de atividades de corretagem e gestão de pessoal (9 perguntas) Função 2: Supervisão de atividades gerais de corretagem (45 perguntas) Função 3: Supervisão de atividades relacionadas a clientes de varejo e institucionais (32 perguntas) Função 4: Supervisão de atividades de negociação e de criação de mercado (32 perguntas) Função 5: Supervisão de banco de investimento e pesquisa (32 perguntas)
Os candidatos principais registrados devem passar em um dos seguintes exames para fazer a Série 24: Série 7; Série 17; Série 37; Série 38; Série 57; Série 62; Série 79; Série 82. (No caso da Série 57, o candidato receberá a designação de Principal do Negociador (TP) em vez do Principal Geral após a aprovação da Série 24).
