O que é o Canadian Securities Institute (CSI)?
O Canadian Securities Institute é o principal fornecedor do Canadá de credenciais profissionais e programas de conformidade para o setor de serviços financeiros. Suas designações são reconhecidas pela Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC) e pela Canadian Securities Administrators (CSA), com muitas designações necessárias para as atividades da indústria de valores mobiliários nas províncias e territórios do Canadá.
Principais Takeaways
- O Canadian Securities Institute é um fornecedor de credenciais, programas de conformidade e materiais educacionais para o setor de serviços financeiros do Canadá. O CSI trabalha em parceria com os mais poderosos reguladores financeiros do Canadá, incluindo a Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá e os Administradores de Valores Mobiliários do Canadá. Curso Canadense de Valores Mobiliários, necessário para pessoas que trabalham como representantes registrados no setor de valores mobiliários do Canadá.
Entendendo o Canadian Securities Institute
O Canadian Securities Institute faz parte do setor de valores mobiliários do Canadá desde 1970. Começou como uma organização sem fins lucrativos e se tornou uma entidade com fins lucrativos em 2002. Em 2010, foi adquirido pela Moody's Corporation. Sob a Moody's Corporation, a CSI opera como sua própria empresa separada.
O Canadian Securities Institute fornece suporte de licenciamento para a Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá, o equivalente canadense à FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) nos EUA. CSI oferece o Canadian Securities Course (CSC), necessário para indivíduos que trabalham como representante registrado no setor de valores mobiliários do Canadá. Cada província canadense tem sua própria comissão governamental de valores mobiliários, o que leva a diferentes requisitos para os profissionais de valores mobiliários por jurisdição.
Licenciamento, credenciais e educação CSI
O licenciamento, as credenciais e os materiais educacionais da CSI visam principalmente os canadenses, mas também são parceiros de outras regiões. Possui parcerias educacionais com a China, Europa, Oriente Médio, Caribe e América Central. Algumas de suas designações também são reconhecidas internacionalmente, permitindo substitutos nos exames regulamentares.
A CSI é uma das principais operadoras de licenciamento, treinamento e recursos educacionais para o setor de valores mobiliários do Canadá. A CSI oferece mais de 170 cursos nas áreas de banco de varejo, planejamento e seguros financeiros, administração e negociação de investimentos, administração de patrimônio e private banking, administração de empresas e administração, supervisão e conformidade. Seus cursos e testes são facilmente acessíveis on-line e através de uma variedade de centros de testes.
A designação mais popular da CSI é o Canadian Securities Course. O CSC foi a primeira designação oferecida no Canadá, com sua disponibilidade a partir de 1964. O CSC é um requisito primário para trabalhar em muitas áreas de serviços financeiros no Canadá. Geralmente, é necessário em todas as províncias e territórios o trabalho no setor de valores mobiliários. O CSC também é um componente de disposições que podem permitir uma isenção profissional financeira canadense do exame US Securities Industry Essentials (SIE).
Os fundos de investimento no Canadá (IFC) são outra designação popular de CSI entre os profissionais financeiros. Serve de licença para os negociantes de fundos mútuos.
Outros cursos oferecidos pela CSI incluem o seguinte:
- Curso de Manual de Conduta e Práticas (CPH) WMS Management Essentials (WME) Técnicas de gerenciamento de investimentos (IMT) Técnicas de gerenciamento de portfólio (PMT) Curso de fundamentos de derivativos (DFC) Curso de licenciamento de opções (OLC) Curso de licenciamento de opções (OLC) Curso de licenciamento de futuros (FLC) Parceiros, diretores e seniores Curso de Diretores (PDO) Curso de Gerentes de Filiais (BMC) Curso de Exames para Supervisores de Mercadorias do Canadá (CCSE) Exame de Qualificação de Diretores de Conformidade (CCO) Curso de Diretores de Conformidade para Diretores Financeiros (CFO) Curso de Supervisores de Opções (OPSC) Curso de Supervisores de Opções (OPSC) Curso de Diretores de Conformidade de Filiais (OPSC) Canadian Insurance Curso (CIC) Curso de Formação de Negociador (TTC)
A CSI também oferece os seguintes programas de certificação:
- Certificado em Crédito ComercialCertificado em Small Business BankingDesigner de Planejamento Financeiro Pessoal (PFP) Certificado em Assessoria Avançada em InvestimentosCertificado em Assessoria Avançada em Fundos MútuosCertificado em Estratégias de Mercado de DerivativosCertificado em Negociação e Vendas de AtivosCertificado em Conformidade e Negociação de Renda Fixa DesignaçãoFellow do Certificado CSI (FCSI) em Gerenciamento BancárioCertificado em Conformidade com Negociantes de Investimento Designação International Certified Wealth Manager (CIWM)MTI - Professional and Trust Professional
