O que é uma pessoa afiliada?
Uma pessoa afiliada é alguém em posição de influenciar as ações de uma corporação. Isso inclui diretores, executivos e alguns acionistas. Dependendo do contexto, uma pessoa afiliada pode ser referida simplesmente como "afiliada". As pessoas afiliadas também podem ser chamadas de pessoas de controle ou de dentro.
Entendendo as pessoas afiliadas
Em conexão com o registro de valores mobiliários, a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) expande a definição de pessoa afiliada de maneira bastante ampla. O formulário S-11 define uma pessoa afiliada para incluir também:
- Pessoas que detenham 10% ou mais de qualquer classe de ações de uma empresa.Qualquer pessoa que seja promotora da empresa e que esteja ligada à empresa em qualquer capacidadeQualquer subscritor principal dos valores mobiliários registrados? Qualquer pessoa que forneça serviços de consultoria ou gestão à empresa "Qualquer associado de qualquer das pessoas precedentes "
Distinguir pessoas afiliadas de outras pessoas é importante na regulamentação das transações com valores mobiliários. As pessoas afiliadas geralmente têm acesso a informações privilegiadas e, portanto, suas transações são regulamentadas com mais cuidado.
Se os negócios de uma entidade ou uma quantidade maior de propriedades estiverem operando sob um contrato operacional ou em um arrendamento de um devedor, eles também serão considerados afiliados.
Considerações Especiais
Em processos de falência, pessoas afiliadas são aquelas que possuem ou controlam qualquer parte de uma empresa. Um devedor é um indivíduo ou uma empresa que declara falência; portanto, suas pessoas afiliadas seriam aquelas que possuem a corporação devedora… ou aquelas que possuem o proprietário do devedor.
Pessoas afiliadas que possuem 20% da empresa ou mais ou têm poder de voto igual a essa porcentagem são consideradas afiliadas. Em outras palavras, um afiliado é uma empresa ou indivíduo que possui 20% de uma empresa. No entanto, em referência aos proprietários, que possuem títulos como fiduciário, controlador de dívida ou agência, essas regras para afiliadas não se aplicam.
No contexto de um contrato de empréstimo, as pessoas afiliadas são pessoas físicas ou jurídicas, que controlam ou possuem grande parte da entidade que empresta ou oferece um empréstimo. Novamente, essas pessoas afiliadas podem exercer controle sobre a organização, direta ou indiretamente. No entanto, essas regras não se aplicam às subsidiárias de uma entidade.
Principais Takeaways
- Uma pessoa afiliada é alguém em posição de influenciar as ações de uma corporação. As pessoas afiliadas podem incluir diretores, executivos e certos acionistas. As pessoas afiliadas geralmente têm acesso a informações privilegiadas; consequentemente, suas transações são reguladas com mais cuidado.
Além disso, se uma organização opera de acordo com um contrato operacional ou com a concessão de um devedor, essa organização é considerada uma pessoa afiliada.
Por lei, as pessoas afiliadas estão impedidas de se envolver em determinadas ações, como vender qualquer propriedade ou propriedade a essa empresa registrada ou a qualquer empresa controlada por essa empresa registrada - a menos que essa venda envolva apenas o seguinte:
- Valores mobiliários emitidos pelo comprador Valores mobiliários emitidos pelo vendedor e que fazem parte de uma oferta geral aos detentores de uma classe de seus valores mobiliários
