No outono passado, a Bioptix Inc., fabricante de máquinas de diagnóstico para o espaço biotecnológico, ganhou as manchetes ao anunciar que estava se renomeando como Riot Blockchain Inc. Em apenas alguns dias, o preço das ações da Riot Blockchain subiu quase 20 %, de acordo com a Bloomberg. Agora, a empresa de blockchain recém-renomeada está enfrentando problemas em potencial com a Securities and Exchange Commission dos EUA. O CoinDesk indica que a empresa revelou que a SEC "iniciou uma investigação que poderia resultar em uma ordem de parada", o que impediria a Riot e os acionistas de vender ações em alguns casos.
Seção 8 (e) da Lei de Valores Mobiliários de 1933
De acordo com o relatório de ganhos do segundo trimestre da Riot Blockchain, a empresa recebeu uma carta da SEC no final de julho indicando que a agência havia iniciado uma ação "de acordo com a Seção 8 (e) da Lei de Valores Mobiliários de 1933". Particularmente, a agência reguladora está interessada em detalhes de três declarações de registro.
A Seção 8 da Lei mencionada acima afirma que "se a Comissão, a qualquer momento, constatar que a declaração de registro inclui uma declaração falsa de um fato relevante ou omitir a declaração de qualquer fato relevante que deva ser declarado nela ou necessário fazer as declarações nelas não enganosa, a Comissão pode […] emitir uma ordem de parada suspendendo a eficácia da declaração de registro ".
Investigação em andamento
A investigação provavelmente começou bem antes da carta de julho. De fato, a Riot revelou em abril que a SEC havia intimado informações relevantes para os documentos de registro. Enquanto a investigação está em andamento, o impacto já foi enorme: as ações da Riot caíram mais de 12% no dia em que as notícias foram divulgadas. Se a investigação resultar em uma ordem de parada, nenhuma ação será negociada até que as informações sejam corrigidas.
O parceiro da Gibson Dunn, Reed Brodsky, sugeriu que a divulgação cria problemas para a Riot. "Esta intimação da SEC e o pedido não parecem ser o tipo de intimação emitida regularmente no curso normal da supervisão de registrantes da SEC. A empresa deve levar isso muito a sério", indicou Brodsky.
O CEO da Riot, John O'Rourke, falou sobre a intimação após uma reunião de acionistas em maio, mas apenas para dizer que "não sabemos a natureza da investigação e foi tudo o que meu advogado me aconselhou a comentar".
